2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3):[161-170]
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四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))
(一)
李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的"勞務費"，讓他幫忙尋找點"有用信息"，王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。根據(jù)該案例，回答以下題目：
161.李某向王某提供勞務費的行為構(gòu)成()。
A.行賄罪
B.操縱期貨交易價格罪
C.侵犯商業(yè)秘密罪
D.對公司、企業(yè)人員行賄罪
162.王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于()。
A.洗錢罪
B.走私罪
C.受賄罪
D.職務侵占罪
163.本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取"勞務費"的行為可能觸犯以下()罪名。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.受賄罪
C.操縱期貨交易價格罪
D.公司企業(yè)人員受賄罪
164.對于王某的行為，中國證監(jiān)會應當采取()措施。
A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格
D.給予刑事制裁
165.如果王某被依法追究刑事責任，法院很可能判處王某()罪。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.受賄罪
C.操縱期貨交易價格罪
D.公司企業(yè)人員受賄罪
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(2)
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(二)
張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。
166.在本案中，()應承擔該損失。
A.甲期貨公司
B.乙期貨公司
C.張某
D.張某和乙期貨公司
167.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務，張某是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是()。
A.給予警告
B.暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.刑事起訴
168.張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。
A.向李某承諾一定會使李某盈利
B.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露
C.代理客戶進行期貨交易
D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
169.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務行為應當由()承擔責任。
A.甲公司
B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔
C.張某
D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某
170.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司()。
A.不承擔任何民事責任
B.承擔違約責任和侵權(quán)責任
C.只承擔違約責任
D.只承擔侵權(quán)責任
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