2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(4):[161-170]
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四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題,每題2分,共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))
(一)
甲是A期貨公司的客戶,經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時(shí)出差,便委托乙將其5月份的合約下跌10%時(shí)賣出,并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后,行情不跌反漲,乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始,于是又幫甲買人了6手7月份合約。誰(shuí)料到,剛買入后該合約就一直下跌,乙只好按市價(jià)賣出止損,但還是虧損了10萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái),不承認(rèn)虧損,要求乙賠償損失。
161.下列關(guān)于此案件的處理正確的是()。
A.乙違反了協(xié)議規(guī)定,應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理,、
B.乙侵犯了客戶甲的利益,造成了甲的損失,應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理
C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)
D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定
162.如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格,則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是()。
A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易,應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
B.賠償損失的范圍包括:交易手續(xù)費(fèi),稅金,利息
C.甲對(duì)乙有直接追索權(quán)
D.A期貨公司可以向乙追償
163.如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟,本案的管轄法院是()。
A.期貨公司所在地基層人民法院
B.期貨公司所在地中級(jí)人民法院
C.甲住所地基層人民法院
D.甲住所地中級(jí)人民法院
164.對(duì)于乙給甲造成的損失,應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)責(zé)任。
A.乙
B.期貨公司
C.期貨公司和乙承擔(dān)連帶責(zé)任
D.甲自行承擔(dān)
165.在訴訟過(guò)程中,甲向法院提出了采取保全措施的申請(qǐng),主張對(duì)下列財(cái)產(chǎn)采取保全措施,其中不能獲得人民法院批準(zhǔn)的是()。
A.凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金
B.凍結(jié)期貨公司客戶資金
C.凍結(jié)期貨公司自有資金
D.限制期貨公司財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓
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(二)
A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足,于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易,并許諾待其資金到位立即追加保證金,公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金,且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。
166.此時(shí)期貨公司應(yīng)該()。
A.允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)
B.對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)
C.勸說(shuō)甲某自行平倉(cāng)
D.對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
167.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng),且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。
A.全部由客戶承擔(dān)
B.全部由期貨公司承擔(dān)
C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半
D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
168.如果期貨公司對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng),那么強(qiáng)行乎倉(cāng)所造成的損失應(yīng)()。
A.全部由客戶承擔(dān)
B.全部由期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半
D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
169.本案中,假設(shè)由于客戶沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金,期貨交易所對(duì)其沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng),由此發(fā)生的費(fèi)用由()承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償
D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償
170.如果客戶向人民法院起訴,認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通知,要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失,而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù),對(duì)此,應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)舉證責(zé)任。
A.期貨公司
B.客戶
C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任
D.由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配
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