2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(4):單選[21-30]

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　　2013期貨從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)

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　　26.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()元以下罰款。

　　A.3萬(wàn)

　　B.5萬(wàn)

　　C.10萬(wàn)

　　D.20萬(wàn)

　　27.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3日內(nèi)

　　B.5日內(nèi)

　　C.當(dāng)日結(jié)算前

　　D.當(dāng)日結(jié)算后

　　28.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　29.推薦人每年最多只能推薦()人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　30.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個(gè)工作日將免職理由及其履行職費(fèi)隋況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(3)

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