2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(5):判斷題
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三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)
121.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
122.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
123.【答案】B
【解析】期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。
124.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第二十八條的規(guī)定。
125.【答案】B
【解析】期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。
126.【答案】B
【解析】期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。
127.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十六條的規(guī)定。
128.【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會的理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。
129.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十二條的規(guī)定。
130.【答案】B
【解析】會員的權(quán)利和義務屬于會員制期貨交易所章程的內(nèi)容，而非交易規(guī)則的內(nèi)容。
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131.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
132.【答案】B
【解析】會員制期貨交易所的會員大會每年召開一次。
133.【答案】B
【解析】理事長、副理事長的提名均需要中國證監(jiān)會提名，理事會通過。
134.【答案】B
【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu);公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是股東大會。
135.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格。
136.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務;從事其他期貨業(yè)務的，還應當取得相應的業(yè)務資格。
137.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十六條的規(guī)定。
138.【答案】B
【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
139.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十七條的規(guī)定。
140.【答案】B
【解析】期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。
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141.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
142.【答案】B
【解析】期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
143.【答案】B
【解析】期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。
144.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。
145.【答案】A
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。
146.【答案】B
【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
147.【答案】A
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條的規(guī)定。
148.【答案】A
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條的規(guī)定。
149.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔。
150.【答案】A
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條的規(guī)定。
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151.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
152.【答案】A
【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十九條的規(guī)定。
153.【答案】B
【解析】全面結(jié)算會員期貨公司應當為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細核算。
154.【答案】A
【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條的規(guī)定。
155.【答案】B
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條的規(guī)定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權(quán)而引發(fā)的糾紛案件。
156.【答案】A，
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十三條的規(guī)定。
157.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
158.【答案】B，
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十五條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。根據(jù)該條規(guī)定，期貨公司依規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，不承擔賠償責任。
159.【答案】A
【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十四條的規(guī)定。
160.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。
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