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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(5):單選[11-20]

更新時(shí)間:2013-10-20 17:22:24 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(5):單選[11-20]

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  11.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守()制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

  A.風(fēng)險(xiǎn)管理

  B.信息披露

  C.檔案管理

  D.業(yè)務(wù)管理

  12.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)()。

  A.暫停交易

  B.終止交易

  C.提高保證金

  D.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

  13.客戶在期貨交易中違約,當(dāng)保證金不足時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)()。r

  A.請(qǐng)求權(quán)

  B.追償權(quán)

  C.代位權(quán)

  D.質(zhì)押權(quán)

  14.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由()批準(zhǔn)。

  A.全國(guó)人大常委會(huì)。

  B.國(guó)務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國(guó)務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  15.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則,嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

  A.審慎監(jiān)管

  B.套期保值

  C.誠(chéng)實(shí)信用

  D.公平交易

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  16.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的()組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。

  A.營(yíng)利性

  B.自律性

  C.行政性

  D.自發(fā)性

  17.()有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。

  A.主任會(huì)議

  B.主席會(huì)議

  C.會(huì)員大會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  18.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)的是()。

  A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

  B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

  C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

  D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

  19.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過____個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至____個(gè)交易日。()

  A.15;15

  B.15;30

  C.30;45

  D.30;60

  20.期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列()措施。

  A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

  B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

  C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

  D.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

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