2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(5):多選[91-100]

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　91.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范，下列選項(xiàng)中正確的是()。

　　A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

　　B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

　　D.在符合一定條件時可以從事期貨交易

　　92.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是()。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

　　D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　93.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是()。

　　A.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

　　B.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位。

　　C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用

　　94.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以采取以下()措施。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　95.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(4)

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總