2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(5):多選[111-120]
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111.期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定,一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí),另一方可以向下列()法院起訴。
A.被告住所地
B.合同履行地
C.合同簽訂地
D.原告住所地
112.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯(cuò)誤的有()。
A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的
B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的,應(yīng)當(dāng)退還
C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)退還
D.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律,不為違法違規(guī)行為
113.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,乙向甲下達(dá)了一份交易指令,但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是()。
A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令
B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令
C.若甲未拒絕執(zhí)行,則因此進(jìn)行交易造成客戶損失的,應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任
D.若甲未拒絕執(zhí)行,則因此進(jìn)行交易造成乙損失的,應(yīng)由乙自行承擔(dān)
114.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?;蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
115.某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日,市場行情突變,客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。
A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任
B.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任
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116.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)()。
A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
B.由客戶自行承擔(dān)
C.雙方有過錯(cuò)的,根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任
D.由該經(jīng)營機(jī)構(gòu)賠償損失
117.在期貨交易中,期貨公司對基于自己的過錯(cuò)造成的客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下選項(xiàng)中,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過損失的80%的是()。
A.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易所造成的客戶的損失
B.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失
C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)而造成的客戶的損失
D.期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易所造成的損失
118。交割倉庫的法定義務(wù)包括()。
A.貨物驗(yàn)收義務(wù)
B.妥善保管義務(wù)
C.申請交割義務(wù)
D.貨物交付義務(wù)
119.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下()情況時(shí),機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。
A.期貨從業(yè)人員被解聘
B.期貨從業(yè)人員死亡
C.期貨從業(yè)人員辭職、退休
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為
120.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立(),處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
A.商業(yè)銀行
B.期貨交易所
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.期貨業(yè)協(xié)會
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