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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(8):[161-170]

更新時間:2013-11-05 08:52:40 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(8):[161-170]

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  四、不定項選擇題(本題共10個小題,每題2分,共20分。在每題給出的4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求,請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

  (一)

  錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月,他被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

  根據(jù)以上信息回答下列問題:

  161.錢某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過期貨從業(yè)人員資格考試,根據(jù)規(guī)定,如果錢某要參加該考試,必須滿足()條件。

  A.年滿18周歲

  B.已被期貨公司聘用

  C.具有完全民事行為能力

  D.高中以上文化程度

  162.錢某通過資格考試后,應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

  A.期貨業(yè)協(xié)會

  B.中國證監(jiān)會

  C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  D.期貨公司

  163.假設(shè)期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請時,經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格,那么該期貨公司()。

  A.不能為錢某辦理從業(yè)資格申請

  B.可以為錢某辦理從業(yè)資格申請

  C.仍然可聘用錢某,但錢某不得開展期貨業(yè)務(wù)

  D.必須解聘錢某

  164.假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件,其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù),錢某在從業(yè)過程中,工作態(tài)度極不認(rèn)真,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,對此,該期貨公司()。

  A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

  B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

  C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

  D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

  165.接上題,期貨公司為了維護(hù)公司名譽(yù),在知悉錢某被調(diào)查處理后隱瞞事實,沒有在規(guī)定的期間內(nèi)進(jìn)行報告,對此,期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司實施()監(jiān)管措施。

  A.責(zé)令改正,給予警告

  B.并處10萬元以上30萬元以下的罰款

  C.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

  D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款

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  (二)

  王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易,近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸王某下達(dá)指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤,沒有任何風(fēng)險。王某信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看多。一日,紅棗期貨價格大幅下跌,期貨公司在此情況下,未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出,造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是,王某認(rèn)為該行為是期貨公司行為所致,拒絕追加保證金。

  根據(jù)以上介紹的情況,回答下列問題:

  166.期貨公司的下列()行為違反了規(guī)定。

  A.向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤,沒有任何風(fēng)險

  B.期貨公司通知王某追加保證金

  C.百般勸甲下達(dá)指令買入

  D.未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

  167.王某在該案中受到的損失,應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

  A.王某

  B.期貨公司

  C.王某承擔(dān)主要責(zé)任,但數(shù)額不得超過損失賠償額的百分之八十

  D.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任,但數(shù)額不得超過損失數(shù)額的百分之八十

  168.針對王某沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金的行為,期貨公司可以()。

  A.在王某寫下書面承諾保證后,為其保留頭寸 ×

  B.在王某提供抵押后為其保留頭寸 ×

  C.繼續(xù)為其保留頭寸 ×

  D.強(qiáng)行平倉

  169.期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20%的利潤,沒有任何風(fēng)險"的做法違反了()規(guī)定。

  A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險

  B.不得向客戶做獲利保證

  C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

  D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

  170.針對期貨公司的違法行為,期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

  A.責(zé)令改正,給予警告

  B.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

  C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款

  D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

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