2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題答案(8):不定項

更新時間：2013-11-05 09:20:18 來源：|0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題答案(8):不定項

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　　四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個l?2Jz的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

　　(一)

　　161.【答案】ACD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員考試的必須具備以下條件：年滿18周歲;具有完全民事行為能力;具有高中以上文化程度;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。B項屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機構(gòu)為其從業(yè)人員申請從業(yè)資格時應(yīng)當滿足的條件。

　　162.【答案】A

　　【解析】期貨從業(yè)資格考試是由期貨業(yè)協(xié)會負責組織的，通過該考試的，由期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

　　163.【答案】AC

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，錢某雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用錢某，但其在公司中不得開展期貨業(yè)務(wù)活動。

　　164.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　165.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。

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　　(二)

　　166.【答案】ACD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定。

　　167.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當免除期貨公司的責任。本題中，期貨公司向王某承諾沒有任何風(fēng)險，未經(jīng)王某同意擅自買賣期貨，違反了合同規(guī)定，應(yīng)當對造成的損失承擔賠償責任。

　　168.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

　　169.【答案】BC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　170.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定。

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