2013期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識考前預(yù)測試題一(多選題)
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二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有兩個符合題目要求。請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)
61.交易者將( )結(jié)合起來，以此判斷價格走勢，做出交易決策。
A.成交量
B.持倉量
C.價格
D.昨日走勢
62.在( )過渡階段，有時會出現(xiàn)兩個缺口。
A.牛市開始至結(jié)束
B.熊市開始至結(jié)束
C.牛市盡頭、熊市開始
D.熊市盡頭、牛市開始
63.短期利率期貨合約的標(biāo)的物主要有( )。
A.利率
B.短期政府債權(quán)
C.德國國債
D.存單
64.經(jīng)濟(jì)因素影響利率期貨價格波動，經(jīng)濟(jì)因素包括( )。
A.經(jīng)濟(jì)周期
B.通貨膨脹率
C.經(jīng)濟(jì)狀況
D.匯率政策
65.下列屬于商品期貨的是( )。
A.天氣指數(shù)期貨
B.鉛期貨
C.電力期貨
D.天然橡膠期貨
66.根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權(quán)成交量統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，( )的期貨和期權(quán)交易量位于前三位。
A.北美
B.拉美
C.歐洲
D.亞太
67.滬深300指數(shù)的樣本股包括( )家滬市個股和( )家深市個股。依次填空正確的是( )。
A.108;192
B.208;92
C.150;150
D.192;108
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68.下列對商品期貨與金融期貨的描述，正確的是( )。
A.商品期貨合約的標(biāo)的物是有形的商品，而金融期貨合約的標(biāo)的物是無形的商品
B.商品期貨中，投機(jī)者一般不采用期現(xiàn)套利交易，而在金融期貨中，期現(xiàn)套利更容易實(shí)現(xiàn)
C.商品期貨進(jìn)行實(shí)物交割時，存在著很大的交割成本，而金融期貨由于都采用現(xiàn)金交割，不存在運(yùn)輸成本和入庫出庫費(fèi)，可以減少交割成本給交易雙方帶來的損耗
D.目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的發(fā)展，成交量大大的超過商品期貨，成為期貨交易中成交量最大的種類
69.對股指期貨描述正確的是( )。
A.以一籃子股票價格為基準(zhǔn)
B.以單個股票價格為基準(zhǔn)
C.屬于期貨領(lǐng)域
D.屬于現(xiàn)貨領(lǐng)域
70.滬深300指數(shù)成份股的選取標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.上市交易時間超過一個季度
B.ST股
C.股票價格無明顯異常波動或市場操縱
D.公司經(jīng)營狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題。
71.期權(quán)交易指令一般包括：( )、數(shù)量、合約、執(zhí)行價格、期權(quán)價格等
A.申報(bào)方向
B.合約月份及年份
C.期權(quán)方向
D.市價或限價
72.外匯匯率的標(biāo)價方法有( )。
A.直接標(biāo)價法
B.間接標(biāo)價法
C.美元標(biāo)價法
D.歐元標(biāo)價法
73.權(quán)利金也稱為( )。
A.期權(quán)費(fèi)
B.權(quán)利費(fèi)
C.權(quán)利價格
D.期權(quán)價格
74.期貨合約的最低交易保證金是合約價值的5%的有( )。
A.上海期貨交易所燃料油期貨合約
B.上海期貨交易所黃金期貨合約
C.大連商品交易所玉米期貨合約
D.鄭州商品交易所菜籽油期貨合約
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75.按照期權(quán)執(zhí)行價格與標(biāo)的物市場價格的關(guān)系的不同，可將期權(quán)分( )
A.實(shí)值期權(quán)
B.虛值期權(quán)
C.平值期權(quán)
D.等值期權(quán)
76.影響權(quán)利金的基本因素包括：標(biāo)的物市場價格、執(zhí)行價格、( )。
A.標(biāo)的物市場價格波動率
B.距到期時剩余時間
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.無風(fēng)險(xiǎn)利率
77.天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，在下列國家中，有天然橡膠期貨交易的有( )
A.中國
B.日本
C.新加坡
D.馬來西亞
78.下列關(guān)于商品交易所棕櫚油期貨合約的說法中，不正確的有( )。
A.交易單位是5噸/手
B.最小變動價位是2元/噸
C.交易手續(xù)費(fèi)不超過5元/手
D.交易代碼為P
79.對于美式期權(quán)來說，有效期長的期權(quán)包含了( )。
A.有效期短的期權(quán)的所有的執(zhí)行機(jī)會
B.有效期越長，標(biāo)的物市場價格向買方所期望的方向變動的可能性越大
C.買方行使期權(quán)的機(jī)會越多
D.買方行使期權(quán)的機(jī)會越少
80.參與期現(xiàn)套利，要求交易者對( )比較熟悉。
A.現(xiàn)貨商品的貿(mào)易
B.現(xiàn)貨商品的運(yùn)輸
C.現(xiàn)貨商品的儲存
D.期貨商品的交易
81.期貨投機(jī)交易的建倉階段，一般策略和方法包括( )。
A.跨期套利(選擇合約交割月份)
B.買低賣高或賣高買低
C.金字塔式買入賣出
D.平均買低或平均賣高
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82.期貨投機(jī)交易者要想成功的預(yù)測和交易，最終還受( )等方面的影響。
A.客觀現(xiàn)實(shí)，
B.個人情緒
C.分析方法
D.所制定的交易計(jì)劃
83.可以根據(jù)( )，預(yù)測和掌握風(fēng)險(xiǎn)及其后果。
A.風(fēng)險(xiǎn)自身的運(yùn)行規(guī)律
B.歷史資料
C.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
D.監(jiān)測儀器
84.套利交易是期貨市場的交易方式之一，對期貨市場健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在( )。
A.有助于期貨價格與現(xiàn)貨價格、不同期貨合約價格之間的合理價差關(guān)系的形成
B.套利行為有助于市場流動性的提高
C.套利有助于優(yōu)化資源配置
D.套利行為有助于市場穩(wěn)定
85.期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除下列( )情形外，嚴(yán)禁挪作他用。
A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
B.支付期貨公司工作人員的工資
C.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形
86.對期貨市場有規(guī)范和調(diào)整作用的法律是( )。
A.《民法通則》
B.《刑法》
C.《行政復(fù)議法》
D.《仲裁法》
87.以下由中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的法律法規(guī)是( )。
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨交易所管理辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《天然橡膠進(jìn)口配額管理暫行辦法》
88.當(dāng)某合約按結(jié)算價計(jì)算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采取( )等措施。
A.強(qiáng)行平倉
B.暫停部分會員或全部會員開新倉
C.限制部分或全部會員出金
D.對部分或全部會員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金
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89.世界范圍看，目前外匯期貨期權(quán)交易的主要市場在( )。
A.美國
B.英國
C.印度
D.巴西
90.國際收支狀況是一國對外經(jīng)濟(jì)活動的綜合反映，它對匯率的影響( )。
A.持久
B.直接
C.迅速
D.明顯
91.在國際收支各項(xiàng)目中，對匯率變動影響最大的是( )。
A.貿(mào)易項(xiàng)目
B.經(jīng)常項(xiàng)目
C.資本項(xiàng)目
D.收益項(xiàng)目
92.套期保值有效性的評價以( )來評價。
A.期貨市場的盈虧
B.現(xiàn)貨市場的盈虧
C.套期保值的“風(fēng)險(xiǎn)對沖”的實(shí)質(zhì)
D.兩個市場盈虧抵消的程度
93.套期保值是指生產(chǎn)經(jīng)營者在現(xiàn)貨市場上買進(jìn)或賣出一定的現(xiàn)貨商品的同時，在期貨市場上賣出或買進(jìn)與現(xiàn)貨( )的期貨商品。
A.價格相同
B.方向相同
C.數(shù)量相當(dāng)
D.品種相同
94.市場利率上升，標(biāo)的物期限較長的國債期貨合約價格的跌幅大于期限較短的國債期貨合約價格的跌幅，投資者可以擇機(jī)持有( )和( )，以獲取套利收益。
A.較長期國債期貨的空頭
B.較短期國債期貨的多頭
C.較長期國債期貨的多頭
D.較短期國債期貨的空頭
95.表述期貨價格走勢的圖示方法有多種，其中( )通常在日內(nèi)交易時使用。
A.竹線圖
B.分時圖
C.K線圖
D.閃電圖
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96.表述期貨價格走勢的多種圖示方法中( )可以很明顯地看出市況“低開高收”還是“高開低收”，形象鮮明，直觀實(shí)用。
A.分時圖
B.竹線圖
C.K線圖
D.閃電圖
97.對道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)描述正確的是( )。
A.應(yīng)用最為廣泛的平均指數(shù)
B.屬于價格加權(quán)型指數(shù)
C.分成由30只藍(lán)籌股構(gòu)成
D.由233種股票組成
98.技術(shù)分析法的理論是基于以下( )市場假設(shè)。
A.市場行為反映一切
B.價格呈趨勢變動
C.歷史會重演
D.價格波動是隨機(jī)的，沒有什么規(guī)律
99.金融時報(bào)指數(shù)分別有( )。
A.30種股票指數(shù)
B.100種股票指數(shù)
C.300種股票指數(shù)
D.500種股票指數(shù)
100.日經(jīng)225股價指數(shù)的樣本股包括什么行業(yè)的股票。( )
A.農(nóng)業(yè)
B.制造業(yè)
C.會融業(yè)
D.運(yùn)輸業(yè)
101.股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以細(xì)分為( )風(fēng)險(xiǎn)。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)
102.我國期貨交易所規(guī)定，當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)下列( )情形之一時，交易所有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。
A.會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的
B.客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定
C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的
D.根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的
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103.滬深300股指期貨合約的合約月份為( )。
A.當(dāng)月
B.下月
C.隨后兩個季月
D.近期月份
104.在套期保值中，企業(yè)對市場風(fēng)險(xiǎn)的測度方法有( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)價值法
B.壓力測試法
C.情景分析法
D.模擬交易法
105.交易目的主要是轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場風(fēng)險(xiǎn)的交易方式有( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.商品期貨交易
C.金融期貨交易
D.期權(quán)交易
106.期貨交易的( )機(jī)制，使得期貨投機(jī)具有高收益、高風(fēng)險(xiǎn)的特征。
A.保證金的杠桿機(jī)制
B.雙向交易和對沖機(jī)制
C.當(dāng)日無負(fù)債的結(jié)算機(jī)制
D.強(qiáng)行平倉制度1
107.會員達(dá)到200家以上的交易所是( )。
A.上海期貨交易所
B.大連商品交易所
C.鄭州商品交易所
D.中國金融期貨交易所
108.下列( )期權(quán)交易，在被執(zhí)行后轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的期貨多頭部位。
A.賣出看跌期權(quán)
B.買進(jìn)看漲期權(quán)
C.賣出看漲期權(quán)
D.買進(jìn)看跌期權(quán)
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109.期權(quán)的特點(diǎn)是( )。
A.期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物是特定的
B.期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價格是市場價格
C.期權(quán)買方取得的是買賣的權(quán)利，而不具有必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)，買方有執(zhí)行的權(quán)利，也有不執(zhí)行的權(quán)利，完全可以靈活選擇
D.期權(quán)買方要想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的費(fèi)用
110.期權(quán)合約標(biāo)的物，可以是( )。
A.現(xiàn)貨商品
B.期貨合約
C.實(shí)物資產(chǎn)
D.金融資產(chǎn)
111.執(zhí)行價格的選擇要看投資者對后市的判斷，以及投資者對( )的運(yùn)用。
A.時間價值
B.實(shí)值期權(quán)
C.虛值期權(quán)
D.平值期權(quán)
112.在會員制期貨交易所，會員大會的職權(quán)包括( )。
A.制定章程及業(yè)務(wù)規(guī)則
B.選舉高級管理人員
C.決定期貨交易所的合并和終止
D.審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案
113.目前世界上期貨交易所的組織形式一般可分為( )。
A.合作制期貨交易所
B.會員制期貨交易所
C.公司制期貨交易所
D.合伙制期貨交易所
114.目前，下列屬于公司制期貨交易所的有( )
A.歐洲期貨交易所
B.大連商品交易所
C.中國香港交易所
D.新加坡交易所
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115.我國期貨交易所的職能有( )。
A.進(jìn)行期貨交易盈虧計(jì)算，保證合約履行
B.監(jiān)管會員的交易行為
C.監(jiān)管指定交割倉庫
D.為會員提供內(nèi)幕信息
116.穩(wěn)定期貨市場的重要力量是機(jī)構(gòu)投資者，其在哪些方面比個人投機(jī)者更具有優(yōu)勢?( )。
A.資金實(shí)力
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.交易的專業(yè)能力
D.交易信息來源
117.( )是國際期貨市場上的重要機(jī)構(gòu)投資者。
A.對沖基金
B.商品投資基金’
C.金融機(jī)構(gòu)
D.養(yǎng)老基金
118.基金托管人的主要職責(zé)有( )。
A.簽署基金決算報(bào)告
B.辦理有關(guān)交易的交割事項(xiàng)
C.保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息
D.記錄、報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有交易
119.對同時適用交易所規(guī)定的( )漲跌停板情形的，其漲跌停板按照規(guī)定漲跌停板中的最低值確定。
A.兩種
B.三種
C.兩種以上
D.三種以上
120.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易是國際期貨市場中長期實(shí)行的交易方式，我國( )交易所有期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。
A.大連商品交易所
B.中國金融交易所
C.鄭州商品交易所
D.上海期貨交易所
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