2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:期貨經(jīng)紀公司
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21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。
A: 職業(yè)紀律
B: 專業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)品德
D: 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )。
A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi),做出是否批準的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
24. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣()元。
A: 3000萬
B: 5000萬
C: 1億
D: 10億元
參考答案[B]
25.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)做出批準或不批準的決定。
A: 10個工作日
B: 15個工作日
C: 1個月
D: 3個月
參考答案[D]
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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26.期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表,不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
27.期貨公司應(yīng)當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
A.流動性 B.流動資產(chǎn)
C.凈資本 D.流動負債
參考答案[A]
28.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,必須有( )位具有期貨,證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
參考答案[B]
29.
題干: 期貨經(jīng)紀公司( ),是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作,實現(xiàn)其既定的工作目標,防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內(nèi)部控制制度
B: 內(nèi)部控制文本制度
C: 內(nèi)部監(jiān)督體系
D: 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案:[A]
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