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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:期貨經(jīng)紀公司

更新時間:2013-12-23 10:16:58 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:期貨經(jīng)紀公司

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  21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

  A: 職業(yè)紀律

  B: 專業(yè)勝任能力

  C: 職業(yè)品德

  D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

  參考答案[D]

  22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )。

  A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

  B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

  C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

  D: 人事部門的鑒定材料

  參考答案[D]

  23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi),做出是否批準的決定。

  A.7個工作日

  B.10個工作日

  C.15個工作日

  D.20個工作日

  參考答案[D]

  24. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣()元。

  A: 3000萬

  B: 5000萬

  C: 1億

  D: 10億元

  參考答案[B]

  25.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)做出批準或不批準的決定。

  A: 10個工作日

  B: 15個工作日

  C: 1個月

  D: 3個月

  參考答案[D]

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  26.期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表,不少于()。

  A: 1年

  B: 5年

  C: 10年

  D: 20年

  參考答案[B]

  27.期貨公司應(yīng)當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

  A.流動性 B.流動資產(chǎn)

  C.凈資本 D.流動負債

  參考答案[A]

  28.

  題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,必須有( )位具有期貨,證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

  A: 3

  B: 2

  C: 5

  D: 1

  參考答案[B]

  29.

  題干: 期貨經(jīng)紀公司( ),是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作,實現(xiàn)其既定的工作目標,防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

  A: 內(nèi)部控制制度

  B: 內(nèi)部控制文本制度

  C: 內(nèi)部監(jiān)督體系

  D: 內(nèi)部控制模式

  參考答案[A]

  30.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  參考答案:[A]

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