2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:保障基金

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　　51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。

　　A: 崗位培訓

　　B: 后續(xù)職業(yè)培訓

　　C: 分析師培訓

　　D: 學歷教育

　　參考答案[B]

　　52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。

　　A: 及時向主管部門報告

　　B: 公平對待該投資者

　　C: 及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

　　D: 了解投資者的投資目標

　　參考答案[C]

　　53.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于( )。

　　A: 雙方違約行為

　　B: 違背誠實信用原則的行為

　　C: 惡意進行磋商

　　D: 單方違約行為

　　參考答案[B]

　　54.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案[C]

　　55.題干: 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。

　　A: 不超過50%

　　B: 不超過20%

　　C: 不超過80%

　　D: 不超過60%

　　參考答案[C]

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