2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:凈資本標準

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　86.期貨公司觸及風險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　87.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()

　　A: 人民幣9000萬元

　　B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]

　　88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A: 散布虛假信息

　　B: 買入或者賣出該證券

　　C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D: 泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.題干: 期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

　　A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

　　B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

　　C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

　　D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()

　　A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C: 違約責任

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總