2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:凈資本標(biāo)準(zhǔn)

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)

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　　86.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D: 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　87.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()

　　A: 人民幣9000萬(wàn)元

　　B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬(wàn)元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]

　　88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列( )行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A: 散布虛假信息

　　B: 買入或者賣出該證券

　　C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D: 泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

　　B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：()

　　A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　C: 違約責(zé)任

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

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