2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:交易手續(xù)費(fèi)

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)

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　　106.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

　　B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　參考答案[BCD]

　　107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。

　　A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可

　　B: 客戶可以予以追認(rèn)

　　C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　108.題干: 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

　　參考答案[AB]

　　109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)( )。

　　A: 責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

　　B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

　　參考答案[ACD]

　　110.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障

　　參考答案[ABC]

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