2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:免職情況
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單選題
11.首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避( )。
A.與本人有利害沖突的事項
B.風(fēng)險事項
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密
12.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的( )。
A.重大投資計劃
B.風(fēng)險事項資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息
13.首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時,應(yīng)當(dāng)及時向( )報告。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.公司住所地期貨交易所
C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.公司董事會
14.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。
A.10 B20
C.25 D.30
15.首席風(fēng)險官任期屆滿前,( )無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。
A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監(jiān)事會
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16.期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知( ),并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.本人
17.被免職的首席風(fēng)險官可以向( )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.公司董事會
D.公司住所地期貨交易所
18.首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前( )日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
A.10 B20
C.30 D.40
19.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、( )和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
A.董事會
B監(jiān)事會
C.股東大會
D.董事長
20.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照( )的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時將核查結(jié)果報告( )。
A.董事會 中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.股東大會 監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會 期貨公司
參考答案:ll.A l2.D 13.C l4.B l5.B l6.D l7.A l8.C 19.A 20.B
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