2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)：理事會(huì)權(quán)利
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一、單選題:
1、公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含()。
A.理事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
2、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門(mén)是()。
A附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)
B交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
C由幾家期貨交易所共同擁有
D完全獨(dú)立于期貨交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
3、理事會(huì)的權(quán)利包括()。
A.交易權(quán)利
B.決定交易所員工的工資
C.召集會(huì)員大會(huì)
D.管理期貨交易所日常事務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
4、一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在()將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。
A.七日內(nèi)
B.三日內(nèi)
C.次日交易所開(kāi)市前
D.當(dāng)日交易結(jié)束前
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
5、下列對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的錯(cuò)誤理解是()。
A.營(yíng)業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)
B.不得超過(guò)經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)
C.營(yíng)業(yè)部不具有法人資格
D.經(jīng)紀(jì)公司無(wú)須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
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6、我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠()。
A對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)
B保證客戶(hù)取得利潤(rùn)
C充當(dāng)客戶(hù)的交易顧問(wèn)
D為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
7、下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是()。
A.直接參與期貨交易
B.管理期貨交易所財(cái)務(wù)
C.擔(dān)保交易履約
D.管理經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
8、我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
9、期貨合約是由()。
A.期貨交易所統(tǒng)一制定的
B.期貨交易所會(huì)員指定的
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
10、不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是()。
A.由交易所財(cái)務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)
B.全國(guó)性的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)
D.附屬于交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)
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二、多選題:
11、期貨交易所的特性主要包括()。
A.高度系統(tǒng)性
B.高度嚴(yán)密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
12、下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是()。
A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
B.中國(guó)香港期貨交易所(HKFE)
C.倫敦國(guó)際石油交易所(IPE)
D.紐約商業(yè)交易所(NYMEX)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
13、國(guó)內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()。
A.期貨交易所章程
B.期貨交易所交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
D.擬加人本交易所的會(huì)員名單
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
14、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括()。
A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D.參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
15、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括()。
A對(duì)客戶(hù)貼戶(hù)進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)
B擔(dān)保客戶(hù)的交易區(qū)約
C充當(dāng)客戶(hù)的交易顧問(wèn)
D為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
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16、期貨交易的盈虧結(jié)算包括()。
A.開(kāi)倉(cāng)盈虧結(jié)算
B.交割盈虧結(jié)算
C.平倉(cāng)盈虧結(jié)算
D.持倉(cāng)盈虧結(jié)算
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括()。
A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
D交納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
18、下列屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.定點(diǎn)交割
C.強(qiáng)制平倉(cāng)
D.信息披露
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
19、我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件()。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格
C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
D.有健全的管理制度
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
20、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在()。
A.接受客戶(hù)委托代理期貨交易
B.增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性
C.收集信息分析行情提供咨詢(xún)服務(wù)
D.實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
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三、判斷題:
30、我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
31、公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場(chǎng)內(nèi)交易。
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
32、英國(guó)的國(guó)際商品結(jié)算公司不僅為英國(guó)本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國(guó)家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
33、期貨交易所會(huì)員資格不得買(mǎi)賣(mài)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
34、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有權(quán)對(duì)期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
35、公司制期貨交易所是經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
36、我國(guó)期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊(cè)的法人。
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
37、在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
38、公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
39、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)由出資額最多者擔(dān)任。
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
30、會(huì)員制期貨交易所的資金來(lái)源于當(dāng)年的盈利和會(huì)員每年上繳的年會(huì)費(fèi)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
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