2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí):平倉盈虧
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一、單選題
1、 我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有:限價(jià)指令和()。
A.市場(chǎng)指令
B.取消指令
C.限時(shí)指令
D.雙向指令
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
2、 某客戶開倉買人大豆期貨合約 20手,成交價(jià)格為 2020元/噸,當(dāng)天平倉10手合約,成交價(jià)格為2040元,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為 2010元/噸,交易保證金比例為 5%,則該客戶當(dāng)日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()。
A.2000元,-1000元
B.-2000元,1000元
C.-1000元,2000元
D.1000元,-2000元
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
3、 標(biāo)準(zhǔn)倉單只有經(jīng)過()才有效。
A.交易所簽發(fā)后
B.交易所注冊(cè)后
C.交割倉庫簽發(fā)后
D.交割倉庫注冊(cè)后
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
4、 關(guān)于漲跌停板制度,下列表述不正確的是()。
A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的。
B一般只有百分比一種形式。
C合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限,稱為漲停板。
D合約上一交易日的結(jié)算價(jià)減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格下跌的下限,稱為跌停板
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
5、 ()是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng),獲得交易所批準(zhǔn)后,分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉,同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。
A.交割
B.平倉
C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨
D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
標(biāo)準(zhǔn)答案:d
期貨法律:期貨交易所管理辦法
期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)判斷題及答案匯總
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6、 國內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時(shí),先將買賣申報(bào)單以()原則進(jìn)行排序。
A.時(shí)間優(yōu)先,價(jià)格優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先,數(shù)量?jī)?yōu)先
C.數(shù)量?jī)?yōu)先,時(shí)間優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案:d
7、 超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將()。
A.有效,但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)
B.無效,不能成交
C.無效,但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日
D.有效
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
8、 客戶如果對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的,應(yīng)當(dāng)在()向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A.當(dāng)天交易結(jié)束后
B.當(dāng)天結(jié)算完畢后
C.在下一個(gè)交易日開市前
D.在下一個(gè)交易日結(jié)束前
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
9、 漲跌停板是以()為基準(zhǔn)確定的,一般有百分比和固定數(shù)量?jī)煞N形式。
A.合約上一交易日開盤價(jià)
B.合約上一交易日收盤價(jià)
C.合約當(dāng)日開盤價(jià)
D.合約上一交易日結(jié)算價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案:d
10、 當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的()時(shí),應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
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二、多選題:
11、 客戶可以通過()向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。
A.書面下單
B.電話下單
C.網(wǎng)絡(luò)下單
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
12、 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述不正確的有( )。
A.交易所按即時(shí)、每日、每周、每月向會(huì)員、投資者和社會(huì)公眾提供期貨交易信息
B.因信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時(shí)交易行情信息發(fā)生故障,影響會(huì)員或客戶正常交易的,交易所要承擔(dān)責(zé)任
C.會(huì)員、信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個(gè)人,均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息
D.期貨交易信息所有權(quán)屬期貨業(yè)協(xié)會(huì),由期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和發(fā)布
標(biāo)準(zhǔn)答案:b, d
13、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定,經(jīng)交易所批準(zhǔn),會(huì)員可用以下哪項(xiàng)作為交易保證金()。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.交易所允許的其他質(zhì)押物品
C.現(xiàn)金
D.股票
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c
14、 下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是()。
A.交易所從會(huì)員保證金中按比例提取
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案:b, c
15、 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是()。
A.當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧
C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉量
D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, d
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16、 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的有( )。
A.交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況,調(diào)整改變持倉報(bào)告水平
B.交易所將不定期地對(duì)會(huì)員或客戶提供的材料進(jìn)行核查
C.客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼,各交易編碼持有頭寸合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限,由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會(huì)員,負(fù)責(zé)報(bào)送該客戶應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料
D.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時(shí),會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等,客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告 。
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
17、 期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)()。
A.賬號(hào)及戶名、成交日期、成交品種、合約月份
B.成交數(shù)量及價(jià)格、買人或者賣出、開倉或者平倉
C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額
D.交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
18、 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的有()。
A.采用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉也受限制
C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施
D.會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c, d
19、 下面對(duì)我國期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是()。
A.有的是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
C.有的以第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
D.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
20、 客戶進(jìn)行期貨交易,允許的下單方式主要有哪幾種( )。
A.書面下單
B.電話下單
C.網(wǎng)上下單
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
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三、判斷題:
21、 漲跌停板制度又稱為每日價(jià)格最大波動(dòng)限制,即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效,不能成交。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
22、 同一客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼,各交易編碼上所有持倉頭寸的合計(jì)數(shù),不得超出一個(gè)客戶的限倉數(shù)額。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
23、 每日結(jié)算后,當(dāng)會(huì)員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時(shí),交易所要按規(guī)定方式通知會(huì)員追加保證金。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
24、 鄭州商品交易所實(shí)行"三日交割法"的第二日為配對(duì)日。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
25、 跌停板的確定,主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的頻繁程度和波幅的大小。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
26、 與期貨市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng),期貨交易的結(jié)算也是分級(jí)、分層的。交易所只對(duì)會(huì)員結(jié)算,非會(huì)員單位或個(gè)人通過其期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員結(jié)算。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
27、 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金,進(jìn)行交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
28、 會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為,交易所應(yīng)先代為履約。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
29、 最小變動(dòng)價(jià)位是指在期貨交易所的公開競(jìng)價(jià)過程中,對(duì)期貨合約標(biāo)的每單位價(jià)格報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值。 ( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
30、 某一月份合約在其交易過程中的不同階段,分別適用不目的限倉數(shù)額,進(jìn)入交割月份的合約限倉數(shù)額可以放開。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
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