2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):中國證監(jiān)會

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

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　　【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題匯總】

　　答案解析

　　多選題

　　73.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;③場地、設(shè)備、資金證明文件;④律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細(xì)方案;(五)模擬計(jì)算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;(六)本辦法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　75.【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止?fàn)I業(yè)部申請書;(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報(bào)告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　77.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：(一)變更名稱、公司章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更;(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　78.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。

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