2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:聯(lián)網(wǎng)交易
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
單項選擇題
13.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是()。
A.監(jiān)管會員及客戶
B.指定交割倉庫
C.指定期貨保證金存管銀行
D.調整期貨交易所收取的保證金標準
14.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起()內報告中國證監(jiān)會。
A.3日
B.5日
C.10日
D.30日
15.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是()。
A.變更交易所名稱*
B.期貨交易所分立
C.股東大會決定解散期貨交易所
D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則
16.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開()日前通知會員。
A.5
B.10
C.15
D.30
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
17.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是()。
A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法
D.決定對違規(guī)行為的紀律處分
18.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。
A.3
B.5
C.7
D.15
19.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的____，或有負債低于凈資產(chǎn)的____，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。()
A.30%;30%
B.30%;50%
C.50%：30%
D.50%;50%
20.期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到____以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。()
A.3%：3%
B.3%;5%
C.5%;3%
D.5%;5%
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在()內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
22.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.7%
D.15%
24.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。
A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
參考答案
13.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定，ABE三項均屬于期貨交易所的職責。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定，D項屬于中國證監(jiān)會的職權。
14.【答案】C
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
15.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。D項是期貨交易所的法定職責，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會應當提前10日通知會員。
17.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定，ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權，D項屬于理事會職權之一。
18.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
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19.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。
20.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
21.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。
22.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。
23.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
24.【答案】D
【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業(yè)務、經(jīng)營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
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