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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):舉證責(zé)任

更新時間:2014-01-27 14:39:31 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):舉證責(zé)任,環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格小編為你精心整理,希望對你有所幫助!順祝你2014年證券從業(yè)資格考試馬到成功!

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  多選題

  109.關(guān)于舉證責(zé)任的分配,下列說法正確的是()。

  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

  B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

  C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

  D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

  110.人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

  A.依法保護當(dāng)事人的合法權(quán)益原則

  B.誠實信用原則

  C.維護期貨市場秩序原則

  D.法律面前人人平等原則

  111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時,人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

  A.各方當(dāng)事人是否有過錯

  B.各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小

  C.過錯和損失之間的因果關(guān)系

  D.過錯方是否采取了補救措施

  112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。

  A.侵權(quán)行為實施地人民法院

  B.原告住所地人民法院

  C.被告住所地人民法院

  D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

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  113.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日,甲被臨時委派出國,便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出,并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后,行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈,因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌,至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象,笑天只好將合約忍痛賣出止損,但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤,欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益,則下列說法正確的是()

  A.若甲以違約為由,則可以向F市中級人民法院起訴

  B.若甲以違約為由,則可以向A市中級人民法院起訴

  C.若甲以侵權(quán)為由,則可以向F市中級人民法院起訴

  D.若甲以侵權(quán)為由,則可以向A市中級人民法院起訴

  114.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托,作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會,但最終沒有促成合同的成立,則()。

  A.甲可以要求乙支付約定的報酬

  B.甲不能要求乙支付約定的報酬

  C.甲可以要求乙支付從事居問活動支出的必要費用

  D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

  115.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

  A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

  B.大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查,王某不具備從事期貨交易的主體資格

  C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

  D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

  116.對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的,在確定責(zé)任的承擔(dān)時,應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

  A.因果聯(lián)系原則

  B.過錯責(zé)任原則

  C.責(zé)任自負(fù)原則

  D.公平責(zé)任原則

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  117.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進行期貨交易造成損失,除下列()情況外,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

  A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的

  B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免

  C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)

  D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

  118.對于約定不明確的交易指令,應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。

  A.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

  B.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效

  C.沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

  D.沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

  119.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達成補充規(guī)定。某交易日,市場行情突變,笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。

  A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

  B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

  C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

  120.期貨公司的下列()行為無效。

  A.私下對沖行為

  B.透支交易行為

  C.超量平倉行為

  D.與客戶對賭行為

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  參考答案

  109.【答案】ABC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定,期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認(rèn)收到上述通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知,客戶否認(rèn)收到上述通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

  110.【答案】ACD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定,人民法院審理期貨糾紛案件,應(yīng)當(dāng)依法保護當(dāng)事人的合法權(quán)益,正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任,并維護期貨市場秩序。D項是人民法院在審判時應(yīng)遵守的一般原則。

  111.【答案】ABC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定,人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

  112.【答案】ACD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定,人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?!睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定,因侵權(quán)行為提起的訴訟,由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中,侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。

  113.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定,侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中,甲以違約起訴,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中,甲以侵權(quán)起訴,依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

  114.【答案】BC

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定,居間人未促成合同成立的,不得要求支付報酬,但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

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  115.【答案】ABD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效:(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中,李某為限制民事行為能力人,依法不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

  116.【答案】AB

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定,因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致,應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失;雙方有過錯的,根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

  117.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定,期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的,對該交易造成客戶的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。

  118.【答案】ACD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定,客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

  119.【答案】ACD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定,期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。

  120.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定,期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。

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