2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬試題二[單選]
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一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)
1、股指期貨交割結(jié)算價為最后交割日標(biāo)的指數(shù)( )的算術(shù)平均價。
A.最后2小時
B.最后3小時
C.當(dāng)日
D.前一日
2、基于外匯的各種衍生金融工具不斷出現(xiàn)，( )是應(yīng)用最廣泛和最為有效的手段之一。
A.外匯期權(quán)
B.外匯期貨
C.外匯掉期
D.外匯基金
3、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的是( )。
A.居間人與期貨公司有隸屬關(guān)系
B.居間人是期貨公司所訂立期貨經(jīng)濟(jì)合同的當(dāng)事人
C.居間人主要從事投資咨詢
D.居間人是為投資者或者期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會的個人或法人
4、( )是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證
B.標(biāo)準(zhǔn)倉單
C.標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表
D.交割預(yù)報表
5、下列關(guān)于持倉限額的說法，不正確的是( )。
A.交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額
B.套期保值交易頭寸的持倉不受限制
C.同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客。戶的持倉限額
D.會員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易
6、( )交易所首先適用《公司制》的規(guī)定，只有在《公司法》未規(guī)定的情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。
A.合伙制
B.合作制
C.會員制
D.公司制
7、我國期貨交易所交易的期貨品種包括( )。
A.玉米期貨
B.白糖期貨
C.白銀期貨
D.黃金期貨
8、與投機(jī)交易不同，在( )中，交易者不關(guān)注某一期貨合約的價格向哪個方向變動，而是關(guān)注相關(guān)期貨合約之間的價差是否在合理的區(qū)間范圍。
A.期現(xiàn)套利
B.價差交易
C.跨品種套利
D.跨市套利
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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9、關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯誤的是( )。
A.現(xiàn)貨市場上商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的
B.并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種
C.期貨交易不受交易對象、交易空間限制
D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實物商品
10、所謂( )是指選擇少數(shù)幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投人。。
A.縱向投資分散化
B.橫向投資多元化
C.跨期投資分散化
D.跨時間投資分散化
11、期貨公司的分類評價指標(biāo)不包括( )。
A.風(fēng)險管理能力指標(biāo)
B.市場影響力指標(biāo)
C.風(fēng)險控制能力指標(biāo)
D.持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)
12、( )是根據(jù)技術(shù)分析指標(biāo)設(shè)計的，目的是通過對期貨價格走勢變化的研究發(fā)現(xiàn)趨勢，通過價格波動特征觸發(fā)交易信號。
A.價值發(fā)現(xiàn)型交易系統(tǒng)
B.趨勢追逐型交易系統(tǒng)
C.高頻交易型交易系統(tǒng)
D.低延遲套利型交易系統(tǒng)
13、下列哪一項法律沒有涉及期貨市場的管理?( )
A.《專利權(quán)法》
B.《刑法》
C.《合同法》
D.《民法通則》
14、( )的存在使期貨市場和現(xiàn)貨市場緊密的聯(lián)系在一起，這是期貨市場存在的根基。
A.期貨公司
B.投機(jī)交易者
C.套期保值者
D.期貨公司會員
15、對沖基金通常是指不受監(jiān)管的組合投資計劃，其出資人人數(shù)一般在( )，而且對投資者有著很高的資金實力要求。
A.100人以上
B.300人以下
C.300人以上
D.100人以下
16、期貨市場的規(guī)避風(fēng)險功能的要義是( )。
A.期貨交易無價格風(fēng)險
B.期貨價格上漲則贏利，下跌則虧損
C.消滅期貨市場的風(fēng)險
D.一個市場的贏利彌補(bǔ)另一個市場的虧損
17、期貨交易所實行( )，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。
A.漲跌停板制度
B.保證金制度
C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D.持倉限額制度
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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18、在利率期貨交易中，當(dāng)同一市場、同一品種、不同交割月份合約間存在著過大或過小的價差關(guān)系時，存在的潛在套利機(jī)會是( )。
A.跨期套利
B.跨市套利
C.跨月套利
D.跨品種套利
19、( )是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)或特定時間，按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方買入一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利，但不負(fù)有必須買進(jìn)的義務(wù)。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.美式期權(quán)
D.歐式期權(quán)
20、在會員制期貨交易所中，交易規(guī)則委員會負(fù)責(zé)( )。
A.審查現(xiàn)有合約并向理事會提出修改意見
B.通過仲裁程序解決會員之問、非會員與會員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴
C.調(diào)查申請人的財務(wù)狀況、個人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)
D.負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改
21、關(guān)于金融期貨市場的說法，下列選項中表述不正確的是( )。
A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約
B.芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約
C.金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨
D.在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)在最后
22、需求水平的變動表現(xiàn)為( )。
A.需求曲線的整體移動
B.需求曲線上點的移動
C.產(chǎn)品價格的變動
D.需求價格彈性
23、建立世界上第一家對沖基金的是( )。
A.巴菲特
B.阿爾弗雷德?溫斯洛?瓊斯
C.索羅斯
D.羅杰斯
24、某投資者計劃買入固定收益?zhèn)?，?dān)心利率下降，導(dǎo)致債券價格上升，應(yīng)該進(jìn)行( )。
A.投機(jī)交易
B.套利交易
C.買入套期保值
D.賣出套期保值
25、當(dāng)( )時，買入套期保值，可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。
A.基差走強(qiáng)
B.基差太弱
C.基差不變
D.基差為0
26、股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是( )的需要而產(chǎn)生的。
A.系統(tǒng)風(fēng)險
B.非系統(tǒng)風(fēng)險
C.信用風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
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27、賣出套期保值時，基差不變，則套期保值的效果為( )。
A.完全套期保值，兩個市場盈虧不完全相抵
B.完全套期保值，兩個市場盈虧剛好完全相抵
C.不完全套期保值，兩個市場盈虧相抵后存在凈贏利
D.不完全套期保值，兩個市場盈虧相抵后存在凈虧損
28、我國的期貨交易所不包括( )。
A.鄭州商品交易所
B.大連商品交易所
C.上海證券交易所
D.中國金融期貨交易所
29、對期貨交易在衍生品交易中的地位，以下說法不正確的是( )。
A.期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用
B.期貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效果低于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場
C.其他衍生品的定價往往參照期貨價格進(jìn)行
D.其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險時，往往要和期貨交易配套運(yùn)作
30、某客戶在7月2日買人上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格為15050元/噸，該合約當(dāng)天的結(jié)算價格為15000元/噸。一般情況下，該客戶在7月3日最高可以按照( )價格將該合約賣出。(鋁合約的漲跌停板為±3%)
A.16500元/噸
B.15450元/噸
C.15750元/噸
D.15650元/噸
31、在中央銀行干預(yù)匯率中，( )直接改變了貨幣供應(yīng)量。
A.單獨(dú)干預(yù)
B.聯(lián)手干預(yù)
C.沖銷式干預(yù)
D.非沖銷式干預(yù)
32、下列期貨投資基金類型中，無須廣告發(fā)行及營銷費(fèi)用的是( )。
A.公募期貨基金
B.私募期貨基金
C.個人管理期貨賬戶
D.集體管理期貨賬戶
33、( )是指期貨合約無法及時以合理價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，這種風(fēng)險在市況急劇走向某個極端時，或者因某種原因想調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)而無法即時成交時容易產(chǎn)生。
A.市場風(fēng)險
B.操作風(fēng)險
C.流通量風(fēng)險
D.資金量風(fēng)險
34、 1990年10月2日，伊拉克入侵科威特，國際市場上石油價格暴漲，這屬于( )對期貨價格的影響。
A.經(jīng)濟(jì)波動周期因素
B.金融貨幣因素
C.經(jīng)濟(jì)因素
D.政治因素
35、下列有關(guān)期貨市場的發(fā)展有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營的說法中，不正確的是( )。
A.期貨價格有助于生產(chǎn)經(jīng)營者作出科學(xué)合理的決策
B.期貨市場可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險
C.期貨價格可以克服市場中的信息不完全和不對稱
D.在期貨市場上，生產(chǎn)經(jīng)營者的活動受價格波動干擾非常大
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36、期貨市場的風(fēng)險與現(xiàn)貨市場相比具有放大性的特征，下列選項中不屬于形成該特征的原因的是( )。
A.期貨價格波動頻繁
B.期貨交易投機(jī)性強(qiáng)
C.期貨交易涉及量大
D.期貨交易是不連續(xù)的買賣活動
37、( )是指在套期保值過程中，期貨頭寸盈(虧)與現(xiàn)貨頭寸虧(盈)幅度是完全相同的，兩個市場的盈虧是完全相抵的。
A.賣出套期保值
B.買入套期保值
C.完全套期保值
D.不完全套期保值
38、 1000000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，3個月貼現(xiàn)率為2%，則其發(fā)行價為( )。
A.980000美元
B.960000美元
C.920000美元
D.940000美元
39、在進(jìn)行期貨交易時，不能以交易單位(合約價值)的( )倍進(jìn)行買賣。
A.0.5
B.1
C.5
D.10
40、國際上最早的金屬期貨交易所是( )。
A.倫敦國際金融交易所(LIFFE)
B.倫敦金屬交易所(LME)
C.紐約商品交易所(COMEX)
D.東京工業(yè)品交易所(TOCOM)
41、 1982年，( )開發(fā)了價值線綜合指數(shù)期貨合約，使股票價格指數(shù)也成為期貨交易的對象。
A.芝加哥商業(yè)交易所
B.美國堪薩斯期貨交易所
C.紐約商業(yè)交易所
D.倫敦國際金融期貨交易所
42、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(實行)》，于( )起施行。
A.2007年3月27日
B.2008年3月27日
C.2008年5月1日
D.2009年5月1日
43、在一般性的資金管理中，根據(jù)資金量的不同，投資者單個市場的最大交易資金應(yīng)控制在總資本的( )以內(nèi)。
A.10%
B.10%～15%
C.10%～20%
D.10%～30%
44、在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，被人們視為權(quán)威價格，并成為現(xiàn)貨交易行為重要參考依據(jù)和國際貿(mào)易者研究世界市場行情依據(jù)的是( )。
A.現(xiàn)貨價格
B.期貨價格
C.期權(quán)價格
D.股票價格
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45、會員制和公司制期貨交易所適用的法律不盡相同，下列說法正確的是( )。
A.會員制期貨交易所一般適用于公司法的規(guī)定
B.公司制期貨交易所首先適用于民法的規(guī)定
C.會員制期貨交易所一般適用于民法的規(guī)定
D.公司制期貨交易所只適用于公司法的規(guī)定
46、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約信息不包括( )。
A.成交量、成交價
B.持倉量
C.最高價與最低價
D.預(yù)期次日開盤價
47、對于期貨交易來說，保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就( )。
A.越大
B.越小
C.越不確定
D.越穩(wěn)定
48、鄭州商品交易所硬白小麥期貨合約中規(guī)定交割的標(biāo)準(zhǔn)品為( )。
A.符合GBl351―2008的一等硬白小麥
B.符合GBl351―2008的三等硬白小麥
C.符合GBl351―1999的二等硬冬白小麥
D.符合GBl351―1999的三等硬冬白小麥
49、中國中國香港是在( )開始個股期貨試點的。
A.1975年
B.1985年
C.1995年
D.1997年
50、將每分鐘內(nèi)的最新價標(biāo)出并連線，以反映期貨價格的運(yùn)動的圖示方式是( )。
A.閃電圖
B.K線圖
C.分時圖
D.竹線圖
51、經(jīng)濟(jì)增長速度較快時，社會資金需求旺盛，市場利率( )。
A.上升
B.下降
C.無變化
D.無規(guī)律變化
52、目前，國際金融市場上通行的標(biāo)價法是( )。
A.直接標(biāo)價法
B.間接標(biāo)價法
C.美元標(biāo)價法
D.歐洲美元標(biāo)價法
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53、( )是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)，按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利，但不負(fù)有必須賣出的義務(wù)。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.美式期權(quán)
D.歐式期權(quán)
54、 RSI取值為( )時，說明市勢超買。
A.88
B.77
C.55
D.22
55、當(dāng)今依然是國際金屬市場的晴雨表的是( )。
A.芝加哥商業(yè)交易所的期貨價格
B.倫敦金屬交易所的期貨價格
C.美國堪薩斯交易所的期貨價格
D.芝加哥期貨交易所的期貨價格
56、以下不屬于期貨公司風(fēng)險管理的是( )。
A.日常自我監(jiān)督與檢查
B.臨時性政策風(fēng)險的管理
C.對期貨公司從業(yè)人員的管理
D.對日常交易中的保證金管理
57、( )一般只進(jìn)行當(dāng)日或某一交易節(jié)的買賣，很少將持有的頭寸拖到第二天，一般為交易所的自營會員。
A.長線交易者
B.短線交易者
C.當(dāng)日交易者
D.搶帽子者
58、中長期國債期貨采取( )報價法。
A.指數(shù)
B.價格
C.百分比
D.差額
59、( )是某一特定地點某種商品的現(xiàn)貨價格與同種商品的某一特定期貨合約價格間的價差。
A.價差
B.差額
C.盈虧額
D.基差
60、( )就是期貨期權(quán)的價格，是期貨期權(quán)的買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣方的費(fèi)用，又稱為期權(quán)費(fèi)。
A.權(quán)利金
B.執(zhí)行價格
C.合約到期日
D.市場價格
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