2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[綜合]

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　　四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)

　　141、甲期貨公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶劉某的保證金不足，于是書面通知劉某在期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金。劉某告知甲期貨公司，因其資金不足無法按時足額追加保證金，但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，甲期貨公司予以同意。

　　根據(jù)上述內(nèi)容，回答141-145問題：

　　對于甲期貨公司在客戶劉某保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)持倉的，應當認定為(　　)。

　　A.違法交易

　　B.透支交易

　　C.變相交易

　　D.非正當交易

　　142、 根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審查客戶是否透支交易，應當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨交易所規(guī)定的風險準備金比例

　　C.客戶自有資金與繳納的保證金的比例

　　D.保證金比例不得低于8%

　　143、 假設甲期貨公司未按約定通知客戶劉某追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶劉某透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　144、 根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由(　　)承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.客戶和期貨公司承擔連帶責任

　　D.客戶和期貨公司根據(jù)過錯大小承擔相應責任

　　145、 由于受到強烈地震的影響，丙期貨公司的房屋、設備遭到了嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，就此情形，根據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以145-148題：

　　若丙期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理(　　)。

　　A.客戶的保證金和其他財產(chǎn)

　　B.清退客戶

　　C.成立清算組

　　D.轉(zhuǎn)移客戶

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　　146、 丙期貨公司申請停業(yè)時，應當向中國證監(jiān)會提交的材料有(　　)。

　　A.停業(yè)申請書

　　B.處理客戶的保證金和其他資金、結算期貨業(yè)務的情況報告

　　C.停業(yè)決議文件

　　D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

　　147、 如果丙期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有(　　)。

　　A.接管丙期貨公司

　　B.申請期貨公司破產(chǎn)

　　C.注銷其期貨業(yè)務許可證

　　D.延長停業(yè)期間

　　148、2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答{TSE}問題：

　　A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合哪些條件?(　　)

　　A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　149、 A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有(　　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.5名

　　D.7名

　　150、 A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是(　　)。

　　A.凈資本不低于15億元

　　B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%

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　　151、 中國證監(jiān)會應當自受理A證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起(　　)工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　A.5個

　　B.10個

　　C.20個

　　D.30個

　　152、 A證券公司的申請獲得批準后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務?(　　)

　　A.與A證券公司有業(yè)務往來的某期貨公司

　　B.A證券公司全資擁有的期貨公司

　　C.與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司

　　D.A證券公司控股的期貨公司

　　153、 假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務，則A證券公司應提供下列哪些服務?(　　)

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　C.提供期貨行情信息、交易設施

　　D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　154、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?(　　)

　　A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

　　B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　D.向客戶充分揭示期貨交易風險

　　155、 A證券公司在從事介紹業(yè)務過程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則，對此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列哪些監(jiān)管措施?(　　)

　　A.責令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.予以訓誡，并處以1萬元罰款

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