2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題四[綜合]

　　四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)

　　141、根據(jù)下列條件，回答141-145題。

　　某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣l800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問：

　　根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣(　　)。

　　A.8470萬元

　　B.6290萬元

　　C.7050萬元

　　D.8090萬元

　　142、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)

　　143、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的(　　)工作日

　　內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.5個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　144、 該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)?(　　)

　　A.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.制表人

　　145、某期貨公司注冊資本6500萬元，董事長王某在期貨公司里面工作十余年，總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年，副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿 6年，王某、李某在期貨公司連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月，該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月，該期貨公司的資本達(dá)到2.3億元，于是該公司開始申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　根據(jù)上述情況，回答145-149問題：

　　該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格但未獲批準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，其原因可能是(　　)。

　　A.該期貨公司的注冊資本不符合法律規(guī)定

　　B.王某、趙某和李某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合法律規(guī)定

　　C.李某因違法犯罪受到刑事處罰

　　D.王某、趙某和李某中具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不符合法律規(guī)定

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　　146、 假設(shè)2010年3月，該期貨公司具備了申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件，那么，其在提出申請時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列哪些材料?(　　)

　　A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

　　B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

　　C.申請目前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

　　D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　147、 中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)在受理該期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起(　　)內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　148、 該期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　　)內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　A.3個(gè)月

　　B.5個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　149、 根據(jù)下列條件，回答149-154題。

　　某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

　　若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.5萬元

　　B.9萬元

　　C.8.1萬元

　　D.6.4萬元

　　150、 若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.50萬元

　　B.45萬元

　　C.40萬元

　　D.46萬元

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　　151、 若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.500萬元

　　B.450萬元

　　C.402萬元

　　D.400萬元

　　152、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補(bǔ)償

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償

　　D.期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　153、 如果甲作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照( )補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

　　D.保證金損失的50%

　　154、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。

　　2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

　　在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　155、在上述案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有(　　)。

　　A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　B.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格