期貨法律法規(guī)歷年真題解析：交易保證金

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　　31、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由( )承擔。

　　A、期貨公司

　　B、客戶

　　C、期貨公司和客戶

　　D、期貨交易所

　　32、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起( )內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、2年

　　33、期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

　　A、大于

　　B、小于

　　C、等于

　　D、小于等于

　　34、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風險進行調整的依據的是( )。

　　A、分類

　　B、流動性

　　C、凈資產總額

　　D、可回收性

　　35、證券公司在經營過程中應當按照( )的原則經營業(yè)務。

　　A、合規(guī)、審慎經營

　　B、公平、合規(guī)

　　C、審慎、公開

　　D、平等、合法經營

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　　36、控股股東和實際控制人持續(xù)經營( )個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業(yè)務資格。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　37、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣( )元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　A、1000萬B、2000萬C、3000萬D、5000萬

　　38、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　39、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協議。結算協議的內容不包括( )。

　　A、保證金標準

　　B、非結算會員結算準備金最高余額

　　C、風險管理措施

　　D、交易指令下達方式及審查或者驗證措施

　　40、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務( )年以上經驗。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

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　　答案解析：

　　31、B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

　　32、B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格;期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

　　33、B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

　　34、C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。據此規(guī)定，凈資產總額不是期貨公司對風險進行調整的依據。

　　35、A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

　　36、B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經營2個以上完整的會計年度。

　　37、D【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務根據資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　38、C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

　　39、B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協議。結算協議應當包括下列內容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二)保證金標準;(三)非結算會員結算準備金最低余額;(四)風險管理措施;(五)結算流程; (六)通知事項、方式及時限;(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協議變更和解除;(九)違約責任;(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

　　40、B【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

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