期貨從業(yè)基礎知識章節(jié)真題11.1:期貨市場風險的類型

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　　期貨市場風險的類型

　　11-1(2009年6月單選題)政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于(　　)。

　　A、可控風險

　　B、不可控風險

　　C、代理風險

　　D、交易風險

　　【答案】B

　　【解析】不可控風險是指風險的產(chǎn)生與形成不能由風險承擔者所控制的風險。不可控風險具體包括兩類：宏觀環(huán)境變化的風險和政策性風險。宏觀環(huán)境變化的風險具體可分為不可抗力的自然因素變動的風險，以及由于政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化導致的風險。

　　11-2(2009年6月多選題)下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是(　　)。

　　A、這種風險對投資者來說是不可抗拒的

　　B、系統(tǒng)地作用于整個市場

　　C、可通過投資組合策略加以控制

　　D、是根據(jù)風險發(fā)生的普遍程度劃分的

　　【答案】ABD

　　【解析】非系統(tǒng)性風險才可通過投資組合策略加以控制。

　　按風險產(chǎn)生的主體劃分

　　(1)期貨交易者。期貨交易者是期貨市場最基本的主體。期貨交易者有兩類：一類是投機者(風險愛好者)，另一類是套期保值者(風險厭惡者)。

　　11-3(2009年6月多選題)客戶是期貨市場最基本的交易主體，其風險主要可分為(　　)。

　　A、由于期貨公司選擇不當?shù)仍蚨o自身帶來的風險

　　B、一個國家政局動蕩時產(chǎn)生的風險

　　C、由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險

　　D、政策性風險

　　【答案】AC

　　【解析】B選項屬于宏觀環(huán)境變化的風險;不可控風險分為宏觀環(huán)境變化的風險和政策性風險。

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　　11-4(2010年5月單選題)(　　)風險管理的目標是維持自身投資的權(quán)益，保障自身財務的安全。

　　A、期貨交易所

　　B、期貨公司

　　C、客戶

　　D、期貨行業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】客戶作為期貨市場利益驅(qū)動的主體，其風險管理的目標是：維持自身投資的權(quán)益，保障自身財務的安全。

　　11-5(2009年6月單選題)下列屬于期貨公司的風險的是(　　)。

　　A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴

　　B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險

　　C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險

　　D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

　　【答案】B

　　【解析】期貨公司的風險可以分為兩種：一種是由于期貨公司自身的原因而帶來的風險;另外一種風險是由于客戶方面的原因而給期貨公司帶來的風險，如客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為等。

　　11-6(2010年5月多選題)期貨市場在運作中由于管理法規(guī)和機制不健全等原因，可能產(chǎn)生(　　)。

　　A、市場風險

　　B、交割風險

　　C、流動性風險

　　D、結(jié)算風險

　　【答案】BCD

　　【解析】市場風險是不可控風險，即使管理法規(guī)和機制比較健全，也可能產(chǎn)生市場風險。

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