2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題:期貨公司管理人員

　　5.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起(　　)內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　答案為C。期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

　　6.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員(　　)。

　　A.予以警告，并處以1萬(wàn)元以下罰款

　　B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

　　C.予以警告，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款

　　D.予以警告，并處以3萬(wàn)元以卜5萬(wàn)元以下罰款

　　答案為B。申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有(　　)。

　　A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

　　答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項(xiàng)A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項(xiàng)B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。

　　2.下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有(　　)。

　　A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議

　　B.有效執(zhí)行公司制度

　　C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

　　答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。

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　　3.期貨公司有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?(　　)

　　A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

　　B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

　　C.未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)

　　D.未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;③未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;④未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?(　　)

　　A.未按規(guī)定履行職責(zé)

　　B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

　　C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：①未按規(guī)定履行職責(zé);②未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況;④未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?(　　)

　　A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

　　B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

　　C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

　　D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

　　答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果;②拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果;③擅離職守，造成嚴(yán)重后果;④l年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話;⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;⑥對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　三、判斷是非題

　　1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。(　　)

　　×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

　　2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。(　　)

　　√。

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