2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題:金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

　　2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列哪些事項(xiàng)?(　　)

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　答案為ABCD。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：①非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;②金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;③金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　三、判斷是非題

　　1.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金和該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(　　)

　　×。非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。(　　)

　　√。

　　3.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。(　　)

　　√。

　　4.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。(　　)

　　×。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

　　5.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取限制措施。(　　)

　　×。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。

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