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期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案八

更新時(shí)間:2014-07-11 15:27:51 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案八,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供廣大考生朋友參考學(xué)習(xí)。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

  1.關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述,正確的有( )。[2009年9月真題].

  A.不得混合操作

  B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

  C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度 D。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

  【答案】ACD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條的規(guī)定,期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。

  2.某單位編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息,擾亂期貨市場(chǎng)秩序,下列關(guān)于法律責(zé)任的表述,正確的有( )。[2009年9月真題]

  A.造成嚴(yán)重后果的,對(duì)直接責(zé)任人員,處以無(wú)期徒刑

  B.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)攫頓

  C.對(duì)直接責(zé)任人員給予警告,并處罰款

  D.對(duì)公司給予警告,沒(méi)收違法所得,并處罰款

  【答案】BCD

  【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定與《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。

  3.下列選項(xiàng)中屬于不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的情形的有( )。

  A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負(fù)責(zé)人

  B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

  C.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

  D.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負(fù)責(zé)人

  【答案】BCD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情彤或者下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員:(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起來(lái)逾5年:(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起來(lái)逾5年。

  4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全( )等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

  A.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

  B.漲跌停板制度

  C.保證金制度

  D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

  【答案lABCD

  【解析l根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度:(一)保證金制度;(二)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度;(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  5.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,采取( )的緊急措施。

  A.調(diào)整漲跌停板幅度

  B.暫時(shí)停止交易

  C.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

  D.提高保證金

  【答案】ABCD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定,當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交另所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。

  6.期貨交易所有下列( )情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證臟會(huì)批準(zhǔn)。

  A。制定或者修改章程、交易規(guī)則

  B.上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種

  C.上市、修改或者中止期貨合約

  D.調(diào)整漲跌停板幅度

  【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定,期貨交易所辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(五)合并、分立或者解散;(六)國(guó)務(wù)院期貨啦督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。

  7.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件,并符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定。

  A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

  B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

  C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

  D.注冊(cè)資本斂低限額為人民幣1000萬(wàn)元

  【答案】ABC

  【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

  8.期貨交易所不得從事( )業(yè)務(wù)。

  A.直接或間接參與期貨交易

  B.信托投資

  C.股票交易

  D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

  【答案IABCD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定,期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  9.期貨公司下列( )行為和活動(dòng)是違反法律法規(guī)規(guī)定的。

  A.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

  B.對(duì)外擔(dān)保

  C.從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng),法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

  D.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

  【答案】ABCD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第二、三、四款規(guī)定,期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng),法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對(duì)外擔(dān)保。

  10.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.變更注冊(cè)資本

  B.變更公司形式

  C.變更Sqo以上的股權(quán)

  D.變更業(yè)務(wù)范圍

  【答案】ABCD

  【餌析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行( ),遵守信息披鋁制度,保障客戶保證金的存管安全等。

  A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

  B.人事管理制度

  C.財(cái)務(wù)管理制度

  D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

  【答案】AD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度,遵守信息披露制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

  12.下列各項(xiàng)屬于期貨公司期貨交易禁止性行為的是( )。

  A.向客戶作獲利保證

  B.與客戶約定分享利益

  C.與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  D.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易

  【答案】ABCD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  13.下列選項(xiàng)中,( )不得從事期貨交易,也不得委托期貨公司進(jìn)行期貨交易。

  A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

  B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

  C.私營(yíng)企業(yè)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

  【答案】ABD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定,下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

  14.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.變更注冊(cè)資本

  B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

  C.變更公司形式

  D.設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  【答案】BCD

  【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定。

  15.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

  B.變更注冊(cè)資本

  C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

  D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  【答案】ACD

  16.客戶可以通過(guò)( )等方式對(duì)期貨公司下達(dá)交易指令。

  A.書面

  B.電話

  C.互聯(lián)網(wǎng)

  D.國(guó)務(wù)院期貨臨督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

  【答案】ABCD

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

  A.成交量

  B.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

  C.成交價(jià)

  D.持倉(cāng)量

  【答案】ACD

  18.( )依法收取的保證金,不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

  A.期貨交易所向會(huì)員

  B.期貨公司向客戶

  C.期貨交易所向客戶

  D.期貨公司向會(huì)員

  【答案】AB

  19.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事( )的資格,經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后,出國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.期貨經(jīng)紀(jì)

  B.期貨保證金存管

  C.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

  D.為期貨公司融資

  【答案】BC

  20.( )應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司結(jié)算會(huì)員

  C.期貨公司

  D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

  【答案】ACD

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