期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案十

　　5.期貨公司實(shí)施( )行為之一的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，投收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　　A.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的

　　B.違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的

　　C.未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的

　　D.偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營(yíng)許可證的

　　【答案】ABCD

　　6.( )等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　【答案】ACD

　　7.期貨公司有下列( )行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　A.進(jìn)行混碼交易的

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

　　D.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

　　【答案】ABCD

　　8.期貨交易所有( )行為之一的，責(zé)令改正，給予警告。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

　　D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的

　　【答案】ABCD

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　　9.朔貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列( )行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處IO萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的

　　C.不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　【答案】ABD

　　10.任何單位或者個(gè)人從事下列( )活動(dòng)，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.擅自從事期貨業(yè)務(wù)

　　C.組織變相期貨交易活動(dòng)

　　D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　11.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列( )行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以 上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

　　D.擅自從事期貨業(yè)務(wù)

　　【答案】ABC

　　12.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入l倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述

　　B.所出具的文件有虛假記載

　　C.所出具的文件有重大遺漏

　　D.組織變相期貨交易活動(dòng)

　　【答案】ABC

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　　13.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取( )措施。

　　A.限制人身自由

　　B.直接扣押、凍結(jié)其個(gè)人財(cái)產(chǎn)以防其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　【笞案】CD

　　14.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有如下( )行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

　　A.泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密

　　B.玩忽職守

　　C.徇私舞弊、濫用職權(quán)

　　D.收受賄賂

　　【答案】ABCD

　　15.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　A.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

　　B.期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

　　【答案】ABCD

　　16.“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于( )履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.管理地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.專業(yè)顧問(wèn)

　　D.雇員

　　【答案】ABCD

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