期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨中介機(jī)構(gòu)習(xí)題三

　　判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1. 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格須 符合凈資本不低于凈資產(chǎn)70%的條件。()[2010年6月真題]

　　【解析】2007年4月頒布實(shí)施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。其中，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：①凈資本不低于12億元;②流 動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的 150% ;③對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā) 債提供的反擔(dān)保除外;④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　2. 在我國(guó)，證券公司作為介紹經(jīng)紀(jì)商可以利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證 金。()

　　【解析】在我國(guó)，證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公 司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資余賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　3. 在我國(guó)，期貨公司可以代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。()

　　【解析】期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客 戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。

　　4. 在國(guó)際上，介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker，簡(jiǎn)稱(chēng)IB)在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè) 人，但一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀(jì)商的全要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶(hù)，并收 取保證金，接受期貨、期權(quán)指令。()

　　【解析】介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶(hù)或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接 受客戶(hù)的資金，且必須通過(guò)期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。

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