期貨從業(yè)基礎知識之期貨交易制度習題三
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1.持倉限額制度是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約套期保值頭寸的最大數(shù)額。( )[2010年9月真題]
【解析】持倉限額制度是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額。實行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者。
2.在我國，每日交易結束后，期貨交易所要對會員進行結算，根據(jù)當日收盤價計算每位會員的盈虧狀況，并進行資金劃拔。( )[2010年5月真題]
【解析】期貨交易的結算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進行的。期貨交易所實行當日無負債結算制度，即在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金、手續(xù)費、稅金等費用，XI應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。
3.期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告中國證監(jiān)會。( )[2010年3月真題]
【解析】基礎結算擔保金是指結算會員參與交易所結算交割業(yè)務必須繳納的最低結算擔保金k額。期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告中國證監(jiān)會。
4.未緝期貨交易所許可，任何單位和個人不樽發(fā)布期貨交易即時行情。( )[2010年3月真題]
【解析】期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
5.在期貨交易中，只有買方必須繳納一定的保證金，用于結算和保證履約。( )
【解析】在期貨交易中，實行保證金制度，即任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的?定比例(通常為5%~10%)繳納資金，用于結算和保證履約。
6.會員結算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的，交易所有權采取強行平倉措施。( )
【解析】我國期貨交易所規(guī)定，當會員、客戶出現(xiàn)下列情形之一時，交易所有權對其持倉進合強行平倉：①會員結算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的;②客戶、從事自營業(yè)務的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定;③因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的;④f據(jù)交易所的緊急措施應予強行平倉的;⑤其他應予強行平倉的。
7.合約持倉量增加，應降低交易保證金，增強市場流動性。( )
【解析1一般來說，隨著合約持倉量增加，尤其是持倉合約所代表的期貨商品的數(shù)量遠遠超域相關商品現(xiàn)貨數(shù)量時，往往表明期貨市場投機交易比較多，蘊涵較大的風險。因此，隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提篼該合約的交易保證金比例，來控制市場風險。
8.對于一般客戶來講，必須通過期貨公司才能進行交易，但是保證金可以直接向交易所繳納。( )
【解析】一般客戶都是通過期貨公司進行開戶、交易等等，一旦發(fā)生保證金不足，交易所也只能通過間接方法收取其保證金不足部分金額。
9.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于交易所所有，嚴禁挪作他用。( )
【解析】期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，嚴禁挪作他用。
10.期貨交易所不能接受有價證券充抵保證金。( )
【解析】期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：①經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;②可流通的國債;③中國證監(jiān)會認定的其他有價證券
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11.一般客戶只_向作為期貨交易所會員的期貨公司交納保證金，而不能直接交給期貨交易所。( )
12.期貨交易所向會員收取的保證金屬于客戶所有，期貨公司向客戶收取的保證金屬于會員所有。( )
【解析】期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。
13.期貨公司向客戶收取的保證金可用于為客戶交存保證金和支付手續(xù)費、稅款。( )
【解析】期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
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14.期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，都可以用有價證券抵付。( )
【解析】期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。
15.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等有價證券充抵保證金進期貨交易。( )
16.期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被折價成交。( )
【解析】期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得篼于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
17.漲跌停板一般是以合約上一交易日的收市價為基準確定的。( )
【解析】漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的(一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式)。
18.《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規(guī)定我國?用的熔斷機制是“熔而斷”的形式。( )
【解析】《中屆金融期貨交易所風險控制管理辦法》規(guī)蘋采用的熔斷機制是“熔而不斷”的形式，且上漲和下跌的行情均適用。
19.同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某期貨公司的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額。( )
【解析】同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額。
20.當會員、客戶出現(xiàn)因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的情況時，交易所應對其實行強行平倉。( )
21.我國期貨交易所對套期保值及套利交易實行審批制度。( )
【解析】我國期貨交易所對套期保值交易實行審批制度。大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所對套期保值的申請，按主體資格是否符合，套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相當進行審核，確定其套期保值額度。
22.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得限制實物交割總量。( )
23.風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易保證金中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度。( )
【解析】風險準備金制度是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度。
24.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。( )
【解析】會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權;客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。
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