期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)七

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　　1.下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易可以任意選擇交易所

　　B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進行

　　C.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行

　　D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行

　　2.在我國，由(　　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行(　　)管理。

　　A.統(tǒng)一

　　B.集中

　　C.自律

　　D.集體

　　4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾(　　)的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告(　　)。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

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　　6.在我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.500萬

　　B.1000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　7.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司和客戶共同

　　8.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.繼續(xù)營業(yè)活動

　　B.暫停營業(yè)活動

　　C.終止?fàn)I業(yè)活動

　　D.中止?fàn)I業(yè)活動

　　9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由(　　)制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務(wù)院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　10.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　　)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該會員的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

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　　11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　12.期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報(　　)備案。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.國家工商行政管理總局

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　13.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是(　　)。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國家工商行政管理總局

　　D.中國證監(jiān)會

　　14.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.住所地的工商行政管理部門

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　15.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前(　　)個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　16.下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是(　　)。

　　A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

　　B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是(　　)。

　　A.在電話里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

　　C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是(　　)。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　19.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.6000萬

　　D.1億

　　20.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于(　　)。

　　A.繳納國家稅款

　　B.發(fā)放工作人員的工資和福利

　　C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

　　D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。

　　2.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度; (七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　8.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　9.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　10.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　13.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。

　　14.【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　15.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　16.【答案】D

　　【解析】D項屬于會員大會的職權(quán)。

　　17.【答案】C

　　【解析】理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　18.【答案】D

　　【解析】董事會主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定; (三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項是理事長的職權(quán)。

　　19.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。

　　20.【答案】D

　　【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

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