期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)十四

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　　1.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起(　　)內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　2.期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　3.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是(　　)。

　　A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

　　4.某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C.只需向工商行政管理部門登記即可，無(wú)需經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.只需向工商行政管理部門登記即可，無(wú)需經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　5.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由(　　)召集。

　　A.理事會(huì)

　　B.理事長(zhǎng)

　　C.董事會(huì)

　　D.1/3以上會(huì)員

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　　6.會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.理事長(zhǎng)會(huì)議

　　B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.常設(shè)理事會(huì)

　　7.會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為(　　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)召開至少要有(　　)理事出席。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.1/2以上

　　D.1/4以上

　　9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)____負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。(　　)

　　A.理事會(huì);會(huì)員大會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)

　　C.理事會(huì);理事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì);理事會(huì)

　　10.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

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　　11.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　12.期貨交易所董事會(huì)每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　13.董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　14.(　　)有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.工商行政管理部門

　　15.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法

　　C.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

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　　16.申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得(　　)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　17.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在(　　)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.調(diào)整前

　　B.調(diào)整前3日內(nèi)

　　C.調(diào)整后

　　D.調(diào)整后3日內(nèi)

　　18.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

　　A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地

　　B.真實(shí)、及時(shí)、完整地

　　C.準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地

　　D.真實(shí)、公開、完整地

　　19.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前____個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。(　　)

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.2;2

　　D.2;3

　　20.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是(　　)。

　　A.設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書

　　B.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

　　C.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D.擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　2.【答案】B

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　3.【答案】B

　　【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，不是期貨交易所章程內(nèi)容。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。

　　5.【答案】A

　　【解析】會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)，1/3以上的會(huì)員可以提議召開會(huì)員大會(huì)，但是無(wú)權(quán)召集會(huì)員大會(huì)。

　　6.【答案】C

　　【解析】董事會(huì)是公司制期貨交易所的股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。理事長(zhǎng)會(huì)議和常設(shè)理事會(huì)在會(huì)員制期貨交易所中根本不存在。

　　7.【答案】C

　　【解析】理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。

　　8.【答案】A

　　【解析】理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　9.【答案】C

　　【解析】理事會(huì)的職權(quán)之一就是根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)，專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其責(zé)任任期和人員組成也由理事會(huì)決定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

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　　11.【答案】C

　　【解析】公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，董事會(huì)是公司制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)則分別是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)。

　　12.【答案】C

　　【解析】期貨交易所董事會(huì)每屆任期3年，此任期與理事會(huì)任期相同。

　　13.【答案】C

　　【解析】董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　14.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十四條的規(guī)定，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

　　15.【答案】D

　　【解析】期貨交易所有權(quán)決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第三款規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　18.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

　　19.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

　　20.【答案】C

　　【解析】C項(xiàng)應(yīng)為申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

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