期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)二十

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　　1.期貨公司變更注冊資本時(shí)，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是(　　)。

　　A.主要部門負(fù)責(zé)人情況表

　　B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

　　C.變更注冊資本的詳細(xì)方案

　　D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議

　　2.期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中不包括(　　)。

　　A.變更住所申請書

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

　　C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.申請日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　3.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由(　　)統(tǒng)一印制。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　A.監(jiān)事會

　　B.獨(dú)立董事

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.首席執(zhí)行官

　　5.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。

　　A.結(jié)算

　　B.交易

　　C.合規(guī)

　　D.法律

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　　6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在(　　)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　A.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　B.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

　　C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)

　　D.每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保(　　)優(yōu)先。

　　A.客戶利益

　　B.社會利益

　　C.公司利益

　　D.國家利益

　　8.在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.向董事會報(bào)告

　　B.拒絕簽字

　　C.向證監(jiān)會報(bào)告

　　D.注明自己的意見和理由

　　9.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知(　　)，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.全體股東

　　B.證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.全體客戶

　　10.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處(　　)以下罰款。

　　A.3萬元

　　B.5萬元

　　C.10萬元

　　D.20萬元

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　　11.關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是(　　)。

　　A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

　　B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對客戶作出營利保證

　　D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

　　12.我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　13.具有從事期貨業(yè)務(wù)(　　)以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/P>

　　A.3年

　　B.5年

　　C.8年

　　D.10年

　　14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2個(gè)工作日

　　B.3個(gè)工作日

　　C.5個(gè)工作日

　　D.7個(gè)工作日

　　15.期貨公司可以在公司董事長失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(　　)。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

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　　16.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

　　外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取 “手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成(　　)。

　　A.走私罪

　　B.洗錢罪

　　C.逃匯罪

　　D.單位受賄罪

　　17.某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為(　　)。

　　A.受賄罪

　　B.詐騙罪

　　C.敲詐勒索罪

　　D.受賄罪與敲詐勒索罪

　　18.下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是(　　)。

　　A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

　　B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

　　C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

　　D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.1個(gè)工作日

　　B.2個(gè)工作日

　　C.3個(gè)工作日

　　D.5個(gè)工作日

　　20.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由(　　)從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　A.銀監(jiān)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細(xì)方案; (五)模擬計(jì)算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;(六)本辦法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議。

　　2.【答案】D

　　【解析】題中D項(xiàng)屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　3.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　5.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報(bào)告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉。

　　10.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

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　　11.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　13.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　15.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件盼人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三款規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　16.【答案】B

　　【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉(zhuǎn)移資金，對走私行為并沒有共同的故意，因此不構(gòu)成走私罪(共犯)。根據(jù)《刑法》第一百九十一條的規(guī)定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。

　　17.【答案】A

　　【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構(gòu)成詐騙罪;C項(xiàng)中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財(cái)物的行為。乙將財(cái)產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實(shí)施的，因此不構(gòu)成敲詐勒索罪。

　　18.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。

　　19.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　20.【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

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