期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)六

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　　1.一般情況下，利率下降，期貨價(jià)格(　　)。

　　A.趨跌

　　B.趨漲

　　C.不變

　　D.不確定

　　2.下列僅適用于期貨市場(chǎng)的技術(shù)分析工具是(　　)。

　　A.交易量

　　B.價(jià)格

　　C.持倉量

　　D.庫存

　　3.若K線呈陽線，說明(　　)。

　　A.收盤價(jià)高于開盤價(jià)

　　B.開盤價(jià)高于收盤價(jià)

　　C.收盤價(jià)等于開盤價(jià)

　　D.最高價(jià)等于開盤價(jià)

　　4.下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒有明顯信號(hào)的是(　　)。

　　A.頭肩頂(底)

　　B.雙重頂(底)

　　C.V形

　　D.圓弧形態(tài)

　　5.金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是(　　)。

　　A.外匯期權(quán)

　　B.股指期權(quán)

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.股指期貨

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　　6.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是(　　)。

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

　　7.在資本市場(chǎng)上，債務(wù)憑證的期限通常為(　　)年以上。

　　A.半

　　B.―

　　C.兩

　　D.十

　　8.通過股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避(　　)。

　　A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　9.假設(shè)滬深300股指期貨的保證金為7%，合約乘數(shù)為350，那么當(dāng)滬深300指數(shù)為1250點(diǎn)時(shí)，投資者交易一張期貨合約，需要支付保證金(　　)元。

　　A.11875

　　B.23750

　　C.28570

　　D.30625

　　10.金融期權(quán)交易最早始于(　　)。

　　A.股票期權(quán)

　　B.利率期權(quán)

　　C.外匯期權(quán)

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

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　　11.以下關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說法不正確的是(　　)。

　　A.交易的對(duì)象是抽象的商品――執(zhí)行或放棄合約的權(quán)利

　　B.期權(quán)合約不存在交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期權(quán)合約賦予交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)等

　　D.期權(quán)合約使交易雙方承擔(dān)的虧損及獲取的收益不對(duì)稱

　　12.金融期權(quán)合約所規(guī)定的期權(quán)買方在行使權(quán)利時(shí)遵循的價(jià)格是()。

　　A.現(xiàn)貨價(jià)格

　　B.期權(quán)價(jià)格

　　C.執(zhí)行價(jià)格

　　D.市場(chǎng)價(jià)格

　　13.當(dāng)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí)，(　　)為實(shí)值期權(quán)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.看跌期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　14.對(duì)于馬鞍式期權(quán)組合，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期權(quán)的標(biāo)的物相同

　　B.期權(quán)的到期日相同

　　C.期權(quán)的買賣方向相同

　　D.期權(quán)的類型相同

　　15.投資基金組織發(fā)行的基金證券(或基金券)反映的是一種(　　)。

　　A.借貸關(guān)系

　　B.產(chǎn)權(quán)關(guān)系

　　C.所有權(quán)關(guān)系

　　D.信托關(guān)系

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　　16.下列期貨投資基金類型中，無需廣告發(fā)行及營(yíng)銷費(fèi)用的是(　　)。

　　A.公募期貨基金

　　B.私募期貨基金

　　C.個(gè)人管理期貨賬戶

　　D.集體管理期貨賬戶

　　17.假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%，市場(chǎng)預(yù)期收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，這個(gè)期貨投資基金的貝塔系數(shù)為(　　)。

　　A.0.15

　　B.0.20

　　C.0.25

　　D.0.45

　　18.(　　)是指客戶在選擇期貨公司確立代理過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.可控風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　19.如果買賣雙方均能在既定價(jià)格水平下獲得所需的交易量，那么這個(gè)期貨市場(chǎng)就是(　　)。

　　A.有廣度的

　　B.窄的

　　C.缺乏深度的

　　D.有深度的

　　20.(　　)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是維持自身投資的權(quán)益，保障自身財(cái)務(wù)的安全。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】B【解析】一般情況下，利率和期貨價(jià)格呈反方向變動(dòng)。

　　2.【答案】C【解析】?jī)r(jià)格、交易量適合于所有金融市場(chǎng)，而持倉量的分析僅適用于期貨市場(chǎng)。

　　3.【答案】A【解析】收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí)，K線呈陽線;收盤價(jià)低于開盤價(jià)時(shí)，K線呈陰線。

　　4.【答案】C【解析】V形的反轉(zhuǎn)一般事先沒有明顯的征兆，只能從別的分析方法中得到一些不明確的信號(hào)，如已經(jīng)到了支撐壓力區(qū)等。

　　5.【答案】D【解析】AB兩項(xiàng)屬于期權(quán);C項(xiàng)屬于遠(yuǎn)期。

　　6.【答案】C【解析】外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　7.【答案】B

　　【解析】在貨幣市場(chǎng)上，債務(wù)憑證的期限通常不超過一年。在資本市場(chǎng)上，債務(wù)憑證主要有各國(guó)政府發(fā)行的中、長(zhǎng)期國(guó)債。

　　8.【答案】B【解析】通過股票指數(shù)期貨交易的市場(chǎng)操作手法，可以抹平因股票指數(shù)變動(dòng)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，而股票指數(shù)反映的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，所以通過股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.【答案】D【解析】應(yīng)付保證金=1250×350×0.07=30625(元)。

　　10.【答案】A【解析】金融期權(quán)交易最早始于股票期權(quán)，當(dāng)時(shí)主要是為了規(guī)避股票價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)而創(chuàng)設(shè)的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品。

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　　11.【答案】B【解析】期權(quán)合約存在交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，期權(quán)雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等，買方交納一定的權(quán)利金后就不再有義務(wù)。

　　12.【答案】C【解析】C項(xiàng)執(zhí)行價(jià)格，也稱敲定價(jià)格，是期權(quán)合約所規(guī)定的、期權(quán)買方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際執(zhí)行的價(jià)格;A項(xiàng)現(xiàn)貨價(jià)格是指期權(quán)合約標(biāo)的物目前在現(xiàn)貨市場(chǎng)上的價(jià)格;B項(xiàng)期權(quán)價(jià)格，又稱權(quán)利金、期權(quán)費(fèi)或保險(xiǎn)費(fèi)，是指期權(quán)買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)賣方支付的費(fèi)用;D項(xiàng)市場(chǎng)價(jià)格是指市場(chǎng)在充分競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到均衡條件下所形成的價(jià)格。

　　13.【答案】A【解析】對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)為實(shí)值期權(quán)。

　　14.【答案】D【解析】馬鞍式期權(quán)，是指以相同的執(zhí)行價(jià)格同時(shí)買進(jìn)或賣出不同種類的期權(quán)

　　15.【答案】D【解析】投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托，因此基金券反映的是一種依托關(guān)系。

　　16.【答案】B【解析】私募期貨基金不面向社會(huì)公眾招攬投資者，無需廣告發(fā)行及營(yíng)銷費(fèi)用。

　　17.【答案】C【解析】貝塔系數(shù)= 0. 25

　　18.【答案】C【解析】客戶在選擇期貨公司時(shí)應(yīng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)模、資信、經(jīng)營(yíng)狀況等對(duì)比選擇，確立最佳選擇后與該公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，如果選擇不當(dāng)，就會(huì)給客戶將來的業(yè)務(wù)帶來不便和風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.【答案】A【解析】廣度是指在既定價(jià)格水平下滿足投資者交易需求的能力，如果買賣雙方均能在 既定價(jià)格水平下獲得所需的交易量，那么市場(chǎng)就是有廣度的;而如果買賣雙方在既定價(jià)格水 平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是窄的。

　　20.【答案】C【解析】客戶作為期貨市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)的主體，其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：維持自身投資的權(quán)益，保障自身財(cái)務(wù)的安全。

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