期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項練習(xí)十五

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　　1.K線圖的四個價格中，(　　)最為重要。

　　A.收盤價

　　B.開盤價

　　C.最高價

　　D.最低價

　　2.三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是(　　)。

　　A.三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)

　　B.三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征

　　C.頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài)

　　D.三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

　　3.用來表示市場上漲跌波動強弱的指標是(　　)。

　　A.MACD

　　B.RSI

　　C.KDJ

　　D.KD

　　4.金融期貨即以金融工具為商品的期貨，它是相對于(　　)的一個范疇。

　　A.外匯期貨

　　B.商品期貨

　　C.利率期貨

　　D.股指期貨

　　5.某日，我國銀行公布的外匯牌價為1美元兌7.20元人民幣，這種外匯標價方法為(　　)。

　　A.直接標價法

　　B.間接標價法

　　C.固定標價法

　　D.浮動標價法

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　　6.利率期貨的標的物是(　　)。

　　A.利率

　　B.證券

　　C.債務(wù)憑證

　　D.貨幣

　　7.下列關(guān)于股指期貨論述不正確的是(　　)。

　　A.它是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　B.它的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C.它是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　D.它是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　8.期權(quán)實際上就是一種權(quán)利的有償使用，下列關(guān)于期權(quán)的多頭方和空頭方權(quán)利與義務(wù)的表述，正確的是(　　)。

　　A.期權(quán)多頭方和空頭方都是既有權(quán)利，又有義務(wù)

　　B.期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方既有權(quán)利又有義務(wù)

　　C.期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　D.期權(quán)多頭方既有權(quán)利又有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　9.某玉米看跌期權(quán)的執(zhí)行價格為4.40美分/蒲式耳，而此時，玉米期貨合約價格為4. 30美分/蒲式耳時，則該看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值為(　　)。

　　A.正值

　　B.負值

　　C.零

　　D.無法確定

　　10.某投資者買入一份看漲期權(quán)，在某一時點，該期權(quán)的標的資產(chǎn)市場價格大于期權(quán)的執(zhí)行價格，則在此時該期權(quán)是一份(　　)。

　　A.實值期權(quán)

　　B.虛值期權(quán)

　　C.平值期權(quán)

　　D.零值期權(quán)

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　　11.投資者買入一份看跌期權(quán)，若期權(quán)費為c，執(zhí)行價格為X，則當標的資產(chǎn)價格為(　　)，該投資者不賠不賺。

　　A.X+C

　　B.X-C

　　C.C-X

　　D.C

　　12.關(guān)于期權(quán)的水平套利組合，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.期權(quán)的到期月份不同

　　B.期權(quán)的買賣方向相l(xiāng)司

　　C.期權(quán)的執(zhí)行價格不同

　　D.期權(quán)的類型不同

　　13.投資基金起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.德國

　　D.法國

　　14.下列對三種期貨基金類型的敘述中錯誤的是(　　)。

　　A.公募期貨基金的投資回報率最低

　　B.私募期貨基金所受監(jiān)管較少

　　C.中小投資者投資期貨基金往往采取私募基金的形式

　　D.個人管理賬戶形式的期貨基金適合有較高收入的投資者

　　15.負責基金的市場營銷活動的期貨投資基金行業(yè)的參與者為(　　)。

　　A.CTA

　　B.TM

　　C.Custodian

　　D.CPO

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　　16.美國商品期貨交易委員會對期貨投資基金監(jiān)管的主要職責有(　　)。

　　A.側(cè)重于對設(shè)立登記、發(fā)行運作的監(jiān)管

　　B.側(cè)重于對商品基金經(jīng)理和商品交易顧問的監(jiān)管

　　C.為保護投資者，制定從業(yè)人員道德規(guī)范并監(jiān)管其執(zhí)行

　　D.對全國期貨業(yè)協(xié)會和全國證券商協(xié)會進行監(jiān)管

　　17.以下不屬于期貨市場風(fēng)險特征的是(　　)。

　　A.風(fēng)險存在的客觀性

　　B.風(fēng)險因素的放大性

　　C.風(fēng)險與機會并存

　　D.風(fēng)險產(chǎn)生的周期性

　　18.(　　)是指當投資者的資金無法滿足保證金要求時，其持有的頭寸面臨強制平倉的風(fēng)險。

　　A.流通量風(fēng)險

　　B.成交量風(fēng)險

　　C.資金量風(fēng)險

　　D.持倉量風(fēng)險

　　19.下列不屬于國際期貨市場三級風(fēng)險監(jiān)管體系的是(　　)。

　　A.政府管理

　　B.行業(yè)管理

　　C.交易所管理

　　D.客戶自律管理

　　20.迄今為止我國仍沒有一部完整的(　　)。

　　A.期貨行政規(guī)定

　　B.期貨法

　　C.期貨交易管理條例

　　D.期貨公司管理辦法

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　　《法律法規(guī)》?？贾R點

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】A【解析】收盤價是最重要的價格。道氏理論認為，所有價格中，收盤價最重要，甚至認為只需用收盤價，不用別的價格。

　　2.【答案】B【解析】三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是三重頂(底)的頸線和頂部(底部)連線是水平的，故具有矩形的特征。比起頭肩形態(tài)來說，更容易演變成持續(xù)整理形態(tài)。

　　3.【答案】B【解析】相對強弱指標RSI是與KD指標齊名的常用技術(shù)指標。RSI是以一個特定時期內(nèi)價格的變動情況推測價格未來的變動方向，并根據(jù)價格漲跌幅度顯示市場的強弱。

　　4.【答案】B【解析】期貨一般分為商品期貨和金融期貨。金融期貨包括外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　5.【答案】A【解析】用1個單位或100個單位的外國貨幣作為標準，折算為一定數(shù)額的本國貨幣，稱為直接標價法。

　　6.【答案】C【解析】利率期貨的標的物是貨幣市場和資本市場的各種債務(wù)憑證。

　　7.【答案】C【解析】C項股指期貨是以現(xiàn)金結(jié)算方式來結(jié)束交易的。

　　8.【答案】C【解析】期權(quán)買賣雙方的權(quán)利和義務(wù)是不對等的。期權(quán)的買方享有在期權(quán)屆滿或之前以規(guī)定的價格購買或銷售一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利，但是不承擔義務(wù)。而期權(quán)賣方只有義務(wù)而無權(quán)利。

　　9.【答案】A【解析】對看跌期權(quán)來說，期權(quán)合約標的物的市場價格小于執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為正。

　　10.【答案】A【解析】實值期權(quán)是指如果期權(quán)立即執(zhí)行，買方具有正的現(xiàn)金流;平值期權(quán)是指如果期權(quán)立即執(zhí)行，買方的現(xiàn)金流為零;虛值期權(quán)是指如果期權(quán)立即執(zhí)行，買方具有負的現(xiàn)金流。對于看漲期權(quán)，當市場價格>協(xié)定價格時，為實值期權(quán)，即本題中的期權(quán)為實值期權(quán)。

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　　11.【答案】B【解析】買入看跌期權(quán)的盈虧平衡點為X-C，此時投資者執(zhí)行期權(quán)的收益恰好等于買人期權(quán)時支付的期權(quán)費。

　　12.【答案】A【解析】水平套利是指買進和賣出敲定價格相同但到期月份不同的看漲期權(quán)和看跌期權(quán)合約的套利方式。

　　13.【答案】A【解析】投資基金創(chuàng)始于19世紀60年代的英國，繁榮于第一次世界大戰(zhàn)后的美國，盛行于西方金融市場發(fā)達的國家。

　　14.【答案】C【解析】中小投資者投資期貨基金往往采取公募基金的形式。

　　15.【答案】D【解析】CPO的主要職責有：①組建并管理期貨投資基金;②聘用托管人管理基金的儲備現(xiàn)金;③基金的市場營銷活動;④監(jiān)管保證金的變動，控制基金的風(fēng)險頭寸;⑤組織基金的內(nèi)勤辦公室管理。

　　16.【答案】B【解析】A項是證券交易委員會對期貨投資基金監(jiān)管的主要職責，C項是全國期貨業(yè)協(xié)會和全國證券商協(xié)會的職責。

　　17.【答案】D【解析】期貨市場風(fēng)險的特征包括：風(fēng)險存在的客觀性、風(fēng)險因素的放大性、風(fēng)險與機會并存、風(fēng)險評估的相對性、風(fēng)險損失的均等性和風(fēng)險的可防范性。

　　18.【答案】C【解析】流動性風(fēng)險可分為兩種：一種可稱為流通量風(fēng)險，另一種可稱為資金量風(fēng)險。資金量風(fēng)險是指當投資者的資金無法滿足保證金要求時，其持有的頭寸面臨強制平倉的風(fēng)險。

　　19.【答案】D【解析】國際期貨市場三級風(fēng)險監(jiān)管體系由政府管理、行業(yè)管理與交易所管理三部分組成。

　　20.【答案】B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會作為中國期貨市場的監(jiān)管機關(guān)，近年來為防范風(fēng)險，規(guī)范運作，出臺了一系列行政措施，例如《期貨公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》等。2007年3月，我國頒布了《期貨交易管理條例》，但至今仍沒有一部完整的期貨法。

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