期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項練習(xí)十二

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　　1.以下操作中能使持倉量保持不變的是(　　)。

　　A.多頭開倉，多頭平倉

　　B.空頭平倉，空頭開倉

　　C.多頭開倉，空頭開倉

　　D.空頭平倉，多頭平倉

　　2.對頭肩頂形態(tài)完成后說法正確的有(　　)。

　　A.向下突破頸線時成交量擴大

　　B.向下突破頸線時成交量不一定擴大

　　C.突破頸線一段時間后成交量會擴大

　　D.突破頸線一段時問后成交量會縮小

　　3.下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法，正確的有(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期外匯交易是交易雙方在成交時約定于未來某日按新的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式

　　B.在套期保值時，遠(yuǎn)期外匯交易的針對性比外匯期貨強，可以對沖掉所有風(fēng)險

　　C.遠(yuǎn)期外匯交易沒有交易所、結(jié)算所為中介，面臨著對手的違約風(fēng)險

　　D.遠(yuǎn)期外匯交易由于交易數(shù)量、期限、價格可由交易雙方自行商定，因而流動性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外匯期貨交易

　　4.通常出現(xiàn)下列(　　)情況之一時，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。

　　A.提高本幣利率

　　B.降低本幣利率

　　C.本國順差擴大

　　D.本國逆差擴大

　　5.下列構(gòu)成不同月份金融期貨價格差異的原因有(　　)。

　　A.通貨膨脹率

　　B.利率

　　C.預(yù)期心理

　　D.倉儲成本

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　　6.下列屬于短期利率期貨的有(　　)。

　　A.短期國庫券期貨

　　B.歐洲美元定期存款單期貨

　　C.商業(yè)票據(jù)期貨

　　D.定期存單期貨

　　7.下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有(　　)。

　　A.道瓊斯平均系列指數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　　C.中國香港恒生指數(shù)

　　D.英國金融時報指數(shù)

　　8.對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是(　　)。

　　A.買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱

　　B.買賣雙方都要交納保證金

　　C.在有組織的交易場所內(nèi)完成交易

　　D.采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

　　9.按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.看跌期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　10.下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是(　　)。

　　A.買進看漲期權(quán)

　　B.買進看跌期權(quán)

　　C.賣出看漲期權(quán)

　　D.賣出看跌期權(quán)

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　　11.下列對買進看漲期權(quán)交易的分析正確的是(　　)。

　　A.平倉收益=權(quán)利金賣出價-買入價

　　B.履約收益=標(biāo)的物價格-執(zhí)行價格-權(quán)利金

　　C.最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金

　　D.隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

　　12.下列針對投資基金的表述，正確的有(　　)。

　　A.投資基金實行的是一種集合投資制度

　　B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具

　　C.投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托

　　D.投資基金執(zhí)行按資分配的法則

　　13.在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有(　　)。

　　A.贖回價格

　　B.贖回程序

　　C.短期交易費用

　　D.贖回條件

　　14.期貨投資基金風(fēng)險控制的具體內(nèi)容包括(　　)。

　　A.風(fēng)險測量

　　B.風(fēng)險控制的原則和目標(biāo)

　　C.風(fēng)險管理方法

　　D.投資限制

　　15.下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是(　　)。

　　A.國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式

　　B.行業(yè)自律組織監(jiān)管模式

　　C.會員自律監(jiān)管模式

　　D.個人自律管理模式

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　　16.下列會造成期貨市場流動性降低的是(　　)

　　A.期貨價格呈連續(xù)單邊走勢

　　B.大量的新交易者進入市場

　　C.大量的交易者退出市場

　　D.交割月臨近

　　17.在不可控風(fēng)險中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險主要由(　　)變動引起。

　　A.不可抗力的自然因素

　　B.政治因素

　　C.政策因素

　　D.社會因素

　　18.期貨市場的流動性風(fēng)險可分為(　　)。

　　A.資金量風(fēng)險

　　B.流通量風(fēng)險

　　C.匯率風(fēng)險

　　D.利率風(fēng)險

　　19.客戶可以采用(　　)來防范期貨市場風(fēng)險。

　　A.充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點

　　B.慎重選擇期貨公司

　　C.制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi)

　　D.規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力

　　20.對期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能方面的管理要求有(　　)。

　　A.熟悉業(yè)務(wù)流程

　　B.幫助客戶分析行情

　　C.減少操作失誤

　　D.為客戶決策

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】AB【解析】項使持倉量增加，D項使持倉量減少。

　　2.【答案】BC【解析】頭肩頂形態(tài)完成后，向下突破頸線時成交量不一定擴大，但突破頸線一段時間后成交量會擴大。

　　3.【答案】BC【解析】遠(yuǎn)期外匯交易是交易雙方在成交時約定于未來某日按成交時確定的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式，其流動性低于外匯期貨交易。

　　4.【答案】BD【解析】一般情況下，利率提高，資本流入，導(dǎo)致本幣需求擴大，本幣升值;貿(mào)易順差擴大，外幣供應(yīng)增加，外幣相對貶值，本幣升值。

　　5.【答案】ABC【解析】金融期貨不需要倉儲，因而沒有倉儲成本。

　　6.【答案】ABCD【解析】短期利率期貨是指期貨合約標(biāo)的物的期限不超過1年的各種利率期貨，主要有商業(yè)票據(jù)期貨、短期國庫券期貨、歐洲美元定期存款期貨、港元利率期貨和定期存單期貨五種。

　　7.【答案】BC【解析】A項道?瓊斯平均系列指數(shù)的計算方法采用的是算術(shù)平均法，遇到拆股、換牌等非交易情況時采用除數(shù)修正法予以調(diào)整。D項英國金融時報指數(shù)采用幾何平均法計算。

　　8.【答案】ACD【解析】期權(quán)交易中，買方想獲得一定的權(quán)利，必須向賣方交納一定的保證金，而賣方不需要交納。

　　9.【答案】AB【解析】①按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同，可將期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán);②按期權(quán)的執(zhí)行時間不同，可將期權(quán)劃分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。

　　10.【答案】AD【解析】買人看漲期權(quán)和賣出看跌期權(quán)將轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位;買進看跌期權(quán)和賣出看漲期權(quán)將轉(zhuǎn)換為空頭部位。

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　　11.【答案】ABC【解析】對買進看漲期權(quán)交易而言，隨著合約時間的減少，時間價值會一直下跌。

　　12.【答案】ACD【解析】投資基金發(fā)行的基金券是一種面向社會大眾的投資工具。

　　13.【答案】ABC【解析】在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有贖回價格、贖回程序和短期交易費用。

　　14.【答案】ABCD【解析】期貨投資基金風(fēng)險控制的具體內(nèi)容包括四個方面：風(fēng)險測量;風(fēng)險控制的原則和目標(biāo);風(fēng)險管理方法;投資限制。

　　15.【答案】CD【解析】期貨投資基金的監(jiān)管模式有三種：國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式;行業(yè)自律組織監(jiān)管模式;公司自律管理模式。

　　16.【答案】ACD【解析】大量的新交易者進入期貨市場會增加期貨市場的流動性。

　　17.【答案】ABD【解析】不可控風(fēng)險可分為宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險和政策性風(fēng)險。宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險是通過影響商品供求關(guān)系進而影響相關(guān)期貨品種的價格而產(chǎn)生的。具體可分為不可抗力的自然因素變動的風(fēng)險，以及由于政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風(fēng)險。

　　18.【答案lAB【解析】匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險屬于市場風(fēng)險，此外，市場風(fēng)險還包括權(quán)益風(fēng)險和商品風(fēng)險。

　　19.【答案]ABCD【解析】客戶作為期貨市場利益驅(qū)動的主體，其風(fēng)險管理的目標(biāo)是：維持自身投資的權(quán)益，保障自身財務(wù)的安全?？蛻舫？刹扇☆}中四項措施來防范風(fēng)險。

　　20.【答案】ABC【解析】期貨公司從業(yè)人員只能向客戶提供投資建議，不得為客戶決策。

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