期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)八

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　1.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是(　　)。

　　A.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

　　B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　C.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　D.決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置

　　2.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　3.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　4.期貨公司建立并完善公司治理的原則有(　　)。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強(qiáng)化制衡

　　D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　5.期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易，客戶(hù)因透支交易造成損失。對(duì)該損失的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.由客戶(hù)自行承擔(dān)

　　B.由客戶(hù)承擔(dān)主要損失

　　C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　6.下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是(　　)。

　　A.詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國(guó)家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

　　C.泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

　　7.下列關(guān)于客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　B.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

　　D.未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　8.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

　　B.代理客戶(hù)從事期貨交易

　　C.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶(hù)從事期貨交易

　　C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　10.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有(　　)。

　　A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬

　　B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　D.在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》常考知識(shí)點(diǎn)

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　11.期貨公司有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函。

　　A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

　　B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

　　D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　12.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　　)等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　13.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下(　　)行為。

　　A.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　14.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

　　B.向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　C.告知期貨保證金安全存管要求

　　D.及時(shí)將客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　15.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取(　　)措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　16.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料的是(　　)。

　　A.客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　17.期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照(　　)采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.賬齡

　　B.核算的具體內(nèi)容

　　C.流動(dòng)性

　　D.可回收性

　　18.協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括(　　)。

　　A.警告

　　B.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

　　C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　D.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　19.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)狀況

　　B.投資經(jīng)驗(yàn)

　　C.投資目標(biāo)

　　D.家庭狀況

　　20.除(　　)外，期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

　　B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開(kāi)的

　　C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的

　　D.政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》常考知識(shí)點(diǎn)

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，D項(xiàng)是理事會(huì)的職權(quán)。、

　　2.【答案】AB

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更法定代表人申請(qǐng)書(shū);(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　4.【答案】ACD

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

　　5.【答案】CD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

　　6.【答案】AC

　　【解析】違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　7.【答案】AC

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻?hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明。未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人 “應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。

　　8.【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

　　9.【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)屬于期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　11.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;(二)未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;(三)未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。

　　13.【答案】AD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù); (二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

　　17.【答案】AB

　　【解析】期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：(一)警告;(二)公開(kāi)通報(bào)批評(píng);(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;(四)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：(五)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　19.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀(guān)地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　20.【答案】ACD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： (一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;(二)政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的;(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)