期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十

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　　1.我國期貨交易所的職責包括(　　)。

　　A.提供交易的場所、設施和服務

　　B.設計合約，安排合約上市

　　C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

　　D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

　　2.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務包括(　　)。

　　A.經營境內期貨經紀業(yè)務

　　B.經營境外期貨經紀業(yè)務

　　C.期貨投資咨詢業(yè)務

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務

　　3.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(　　)和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　A.成交量

　　C.持倉量

　　B.成交價

　　D.最高價與最低價

　　4.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同(　　)制訂，并報國務院批準。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國有資產監(jiān)督管理機構

　　C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

　　D.外匯管理部門

　　5.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的(　　)提出要求。

　　A.經營條件

　　B.風險管理

　　C.內部控制

　　D.保證金存管

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　　6.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列(　　)行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　B.違反規(guī)定使用、分配收益的

　　C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

　　D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的

　　7.下列關于期貨交易所的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所不具有法人資格

　　B.期貨交易所不以營利為目的

　　C.期貨交易所是實行自律管理的法人

　　D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的

　　8.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當載明下列(　　)事項。

　　A.會員資格及其管理辦法

　　B.會員的權利和義務

　　C.對會員的紀律處分

　　D.交易糾紛的處理辦法

　　9.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權的是(　　)。

　　A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　B.選舉和更換會員理事

　　C.審議批準理事會和總經理的工作報告

　　D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

　　10.關于交易所結算制度，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類

　　B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

　　C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

　　D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

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　　11.下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機構

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　12.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括(　　)0

　　A.變更法定代表人申請書

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　13.期貨公司建立并完善公司治理的原則有(　　)。

　　A.明晰職責

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強化制衡

　　D.加強風險管理

　　14.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中(　　)。

　　A.指定受托人及明確其受托權限

　　B.約定聯(lián)絡方式

　　C.約定指令下達方式

　　D.預留受托人簽字

　　15.中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司或者營業(yè)部的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有(　　)。

　　A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

　　B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

　　C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)

　　D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

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　　《法律法規(guī)》常考知識點

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　　16.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責(　　)。

　　A.從業(yè)資格的認定

　　B.從業(yè)資格的管理

　　C.從業(yè)資格的撤銷

　　D.組織從業(yè)資格考試

　　17.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取(　　)措施。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.罰款

　　18.甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當(　　)。

　　A.堅決予以抵制

　　B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　19.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書

　　B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

　　C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件

　　D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件

　　20.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有(　　)。

　　A.非結算會員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。

　　7.【答案】BC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

　　8.【答案】ABC

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC三項屬于會員制期貨交易所章程的特有內容，D項屬于期貨交易所交易規(guī)則的內容。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。

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　　71.【答案】AB

　　【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　13.【答案】ACD

　　【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

　　15.【答案】ABCD.

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

　　17.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

　　19.【答案]ABCD

　　【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料。

　　20.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況;(二)金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

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