期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十二

更新時間：2015-03-06 14:29:27 來源：|0

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摘要期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十二，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理，預祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試！

　　1.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括(　　)。

　　A.交易手續(xù)費

　　B.稅金

　　C.利息

　　D.保證金

　　2.期貨公司可以在規(guī)定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則(　　)。

　　A.期貨交易所應及時采取措施應對

　　B.期貨交易所可以不予受理

　　C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

　　D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

　　3.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　4.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

　　B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

　　C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

　　D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

　　5.關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是(　　)。

　　A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權

　　B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內行使異議權

　　C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議

　　D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議

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　　6.期貨交易所在實施下列(　　)行為造成客戶損失后，不承擔責任。

　　A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失

　　B.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

　　C.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

　　D.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

　　7.關于違約責任的承擔，下列說法正確的是(　　)。

　　A.在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

　　B.在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

　　C.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

　　D.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

　　8.期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的(　　)的違約責任承擔方式無效。

　　A.違反法律的強制性規(guī)定

　　B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定

　　C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

　　D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

　　9.全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業(yè)務(　　)。

　　A.信息公開制度

　　B.風險分散制度

　　C.風險隔離機制

　　D.保密制度

　　10.期貨公司的下列(　　)行為屬于欺詐客戶行為。

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

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　　11.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則(　　)。

　　A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴

　　B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴

　　C.若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴

　　D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

　　12.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合(　　)條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。

　　A.以期貨公司名義

　　B.有期貨公司的表面授權

　　C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性

　　D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

　　13.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則(　　)。

　　A.甲可以要求乙支付約定的報酬

　　B.甲不能要求乙支付約定的報酬

　　C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

　　D.甲無權要求乙支付從事居問活動支出的必要費用

　　14.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是(　　)。

　　A.自然人

　　B.單位

　　C.公司、企業(yè)的直接負責的主管人員

　　D.其他工作人員

　　15.某經(jīng)營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是(　　)。

　　A.如果該機構是按客戶的交易指令人市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶

　　B.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶

　　C.如果該機構是按客戶的交易指令人市交易的，則交易結果由客戶承擔

　　D.雖然該機構是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結果仍由該機構自己承擔

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　　16.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是(　　)。

　　A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任

　　D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔

　　17.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣一千元的價格買進十手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進了十手，則(　　)。

　　A.超出的五千元部分由A公司承擔

　　B.超出的五千元部分由高某承擔

　　C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔

　　D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果

　　18.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立以下(　　)金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.證券公司

　　D.期貨經(jīng)紀公司

　　19.下列(　　)情形屬于透支交易。

　　A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易

　　B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉

　　C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易

　　D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉

　　20.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料應至少保存15年

　　B.期貨交易所理事會負責召集會員大會

　　C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳

　　D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監(jiān)會批準

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期箕糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款規(guī)定，該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

　　2.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

　　3.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

　　4.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。

　　5.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內對貨物的質量、數(shù)量提出異議的，應視為其對貨物的數(shù)量、質量無異議。

　　6.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。

　　7.【答案】ABD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

　　8.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

　　9.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，控制金融期貨結算業(yè)務風險;建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

　　10.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書;在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險;不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易;隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令;向客戶提供虛假成交回報;未將客戶交易指令下達到期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金;國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

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　　11.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。ABCD四項共同構成表見代理。

　　13.【答案】BC

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

　　14.【答案】D

　　【解析】隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內部的會計人員，有關主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。

　　15.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

　　16.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

　　17.【答案】AD

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(二)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。

　　20.【答案】AD

　　【解析】A選項中期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年;D選項中期貨交易所任免中層管理人員應當在決定之日起10日內向中國證監(jiān)會報告。

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