期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)十六

更新時(shí)間：2015-03-11 14:33:10 來源：|0

瀏覽

期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)十六，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理，預(yù)祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試！

　　1.有下列(　　)情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾6年的證券交易所負(fù)責(zé)人

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

　　C.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　D.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾6年的期貨交易所負(fù)責(zé)人

　　2.孫某聯(lián)合幾個(gè)朋友申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定的條件外，還具備下列(　　)條件。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D.注冊(cè)資本為人民幣1000萬元

　　3.李某為某民營期貨公司的期貨從業(yè)人員，2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2008年3月至5月期間，李某分三次接受王某的業(yè)務(wù)回扣共計(jì)人民幣50000元，但并未上交。關(guān)于李某的行為下列說法不正確的是(　　)。

　　A.李某構(gòu)成受賄罪

　　B.李某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪

　　C.李某構(gòu)成侵占罪

　　D.李某不構(gòu)成犯罪，應(yīng)受行政處罰

　　4.趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.向張某作獲利保證

　　B.與張某約定分享利益

　　C.與張某約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

　　5.甲看到近期期貨場(chǎng)火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一個(gè)期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報(bào);經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)此二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以上十年以下有期徒刑

　　C.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　D.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》常考知識(shí)點(diǎn)

　　6.期貨公司辦理下列(　　)事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.變更法定代表人

　　B.變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

　　C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

　　7.在一起以期貨公司為債務(wù)人的期貨糾紛案件中，債權(quán)人申請(qǐng)人民法院對(duì)期貨公司的自有資金依法凍結(jié)，如果法院采納債權(quán)人的申請(qǐng)，必須符合以下(　　)條件。

　　A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

　　B.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

　　C.期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金

　　D.期貨公司為債務(wù)人

　　8.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施是(　　)。

　　A.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，自行決定限制其人身自由的期限

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　9.在我國，(　　)從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

　　A.國有企業(yè)

　　B.國有控股企業(yè)

　　C.國家機(jī)關(guān)

　　D.事業(yè)單位

　　10.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，可能由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.分支機(jī)構(gòu)

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　11.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送(　　)。

　　A.保證金安全監(jiān)管記錄

　　B.結(jié)算記錄

　　C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.業(yè)務(wù)資料

　　12.下列(　　)行為可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為。

　　A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場(chǎng)獲利，大量囤積大豆

　　B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢(shì)，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

　　C.甲乙約定，甲于2008年8月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買進(jìn)乙的期貨合約

　　D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　13.某稅務(wù)局對(duì)某期貨公司的偷稅事件進(jìn)行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會(huì)構(gòu)成偷稅罪。該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長(zhǎng)乙，塞給他10萬元錢，請(qǐng)求他“高抬貴手”;次年8月，上級(jí)主管部門清理稅務(wù)違法案件。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使該案未移交司法機(jī)關(guān)。乙的行為構(gòu)成(　　)。

　　A.受賄罪

　　B.商業(yè)賄賂罪

　　C.幫助犯罪分子逃避處罰罪

　　D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

　　14.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列(　　)職能。

　　A.發(fā)布市場(chǎng)信息

　　B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　D.查處違規(guī)行為

　　15.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列(　　)職權(quán)。

　　A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

　　B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　16.下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是(　　)。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.未按客戶的交易指令人市交易的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　17.A期貨交易所是會(huì)員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會(huì)準(zhǔn)備召開理事會(huì)會(huì)議，關(guān)于理事會(huì)會(huì)議的說法正確的是(　　)。

　　A.理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

　　B.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席，理事因故不能出席，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席

　　C.在接受其他理事委托代為參加理事會(huì)會(huì)議時(shí)，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)

　　D.理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　18.期貨交易所中，應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)任免的人員是(　　)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.理事長(zhǎng)

　　D.副理事長(zhǎng)

　　19.公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列(　　)職權(quán)。

　　A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

　　B.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

　　C.主持期貨交易所的日常工作

　　D.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)

　　20.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是(　　)。

　　A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

　　B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

　　C.某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

　　D.中國香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　參考答案與解析

　　1.【答案】BC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，白被解除職務(wù)之日起未逾5年;(--)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　3.【答案】ACD

　　【解析】李某不具有國家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪;侵占罪是指不利用職務(wù)的便利占有他人財(cái)產(chǎn)不予返還，故Ac都不正確。李某為民營期貨公司的從業(yè)人員，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中收受回扣，構(gòu)成了公司企業(yè)人員受賄罪。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.【答案】AD

　　【解析】根據(jù)《刑法修正案》第三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。本案中甲乙二人剛開業(yè)三天就被人舉報(bào)，不屬于情節(jié)嚴(yán)重的情況。”

　　6.【答案】ABD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　7.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　8.【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條的規(guī)定，BCD三項(xiàng)均屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施。在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

　　9.【答案】AB

　　【解析】國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　11.【答案】CD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)臺(tái)或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的;(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的; (三)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　13.【答案】AD

　　【解析】本題中乙收受甲的錢款的行為，構(gòu)成了受賄罪;甲次年八月又更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使案件未移交司法機(jī)關(guān)，構(gòu)成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，這兩個(gè)罪屬于不同行為構(gòu)成的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行數(shù)罪并罰。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;(二)發(fā)布市場(chǎng)信息;(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);(四)查處違規(guī)行為。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　16.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。B項(xiàng)屬于期貨交易中的欺詐行為。

　　17.【答案】BCD

　　【解析】理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　18.【答案】AB

　　【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

　　19.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十八條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議;(二)本辦法第三十四條第(二) 項(xiàng)至第(十二)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　20.【答案】ABD

　　【解析】期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)