期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項(xiàng)練習(xí)十

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。(　　)

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。(　　)

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件，但不能約定處置措施。(　　)

　　4.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。(　　)

　　5.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。(　　)

　　6.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。(　　)

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。(　　)

　　8.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。(　　)

　　9.冒用他人身份從事期貨交易的個(gè)人，如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，該交易結(jié)果由被冒用人承擔(dān)。(　　)

　　10.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。(　　)

　　11.期貨公司授權(quán)非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。(　　)

　　12.全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制。(　　)

　　13.全面結(jié)算會員期貨公司對于非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)使用同一賬戶，方便核算。(　　)

　　14.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。(　　)

　　15.期貨糾紛案件是指期貨合同當(dāng)事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。(　　)

　　16.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。(　　)

　　17.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。(　　)

　　18.期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　19.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。(　　)

　　20.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

　　2.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　3.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。

　　4.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

　　5.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。

　　6.【答案】B

　　【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　7.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條的規(guī)定。

　　8.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　9.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。

　　10.【答案】A

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條的規(guī)定。

　　11.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　12.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

　　13.【答案】B

　　【解析】全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會員開立一個(gè)內(nèi)部專門賬戶，明細(xì)核算。

　　14.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條的規(guī)定。

　　15.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條的規(guī)定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權(quán)而引發(fā)的糾紛案件。

　　16.【答案】A，

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

　　17.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。

　　18.【答案】B，

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十五條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)該條規(guī)定，期貨公司依規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　19.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定。

　　20.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

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