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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)十六

更新時(shí)間:2015-05-25 11:34:30 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)十六,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理以供參考,預(yù)祝你2015年期貨從業(yè)資格考試順利過(guò)關(guān)!

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  判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

  1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(  )

  2.證券公司可以通過(guò)為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶(hù)和證券公司的雙贏。(  )

  3.期貨交易的交割倉(cāng)庫(kù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。(  )

  4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,是公司法人。(  )

  5.會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(  )

  6.期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會(huì),期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的,無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)。(  )

  7.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(  )

  8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無(wú)關(guān)。(  )

  9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院審計(jì)部門(mén)制定。(  )

  10.期貨公司涉及重大訴訟時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。(  )

  11.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得。(  )

  12.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。(  )

  13.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(  )

  14.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。(  )

  15.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。(  )

  16.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。(  )

  17.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從輕處罰。(  )

  18.依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開(kāi)的信息。(  )

  19.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財(cái)物,索取他人財(cái)物的不構(gòu)成受賄罪,構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。(  )

  20.“交割”是指期貨合約到期時(shí),根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過(guò)該期貨合約的轉(zhuǎn)移,了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

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  參考答案

  1.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  2.【答案】B

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定,證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

  3.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

  4.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。

  5.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定,會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

  6.【答案】B

  【解析】期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì),并繳納會(huì)員費(fèi)。

  7.【答案】A

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  8.【答案】B

  【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

  9.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。

  10.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定,期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

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  11.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定,期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的,或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得。

  12.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員,實(shí)行資格管理制度。

  13.【答案】B

  【解析】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

  14.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定,期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

  15.【答案】B

  【解析】期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

  16.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定,期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

  17.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。

  18.【答案】B

  【解析】?jī)?nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息。

  19.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財(cái)物,索取他人財(cái)物的不構(gòu)成受賄罪,構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。(  )

  【答案】B

  【解析】刑法上沒(méi)有規(guī)定公司企業(yè)人員索賄罪這個(gè)罪名,根據(jù)《刑法修正案(六)》第七條的規(guī)定,公司企業(yè)人員利用職務(wù)上的便利索取他人財(cái)務(wù)或者非法收受他人財(cái)物的行為均構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪。

  20.【答案】B

  【解析】交割是指合約到期時(shí),按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

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