統(tǒng)計師行業(yè)動態(tài)：《研究與試驗發(fā)展（R&D）投入統(tǒng)計規(guī)范（試行）》答記者問

日前，國家統(tǒng)計局發(fā)布了《研究與試驗發(fā)展(R&D)投入統(tǒng)計規(guī)范(試行)》(以下簡稱《規(guī)范》)，記者就《規(guī)范》制定的意義、原則、主要內(nèi)容和主要作用等問題，采訪了國家統(tǒng)計局社科文司主要負責人萬東華。

新情況新變化呼喚新《規(guī)范》

記者：國家統(tǒng)計局制定《規(guī)范》的背景是什么?

萬東華：研究與試驗發(fā)展(Research and Experimental Development，簡稱R&D)是國際上對科學技術(shù)活動進行測度所使用的一個通用術(shù)語，R&D相關(guān)指標集中體現(xiàn)了一個國家或地區(qū)科技實力、特別是自主創(chuàng)新能力和水平。隨著建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國的不斷推進，我國R&D投入狀況越來越受到各界的關(guān)注。規(guī)范R&D投入統(tǒng)計、不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計監(jiān)測水平，是統(tǒng)計部門貫徹落實黨中央、國務(wù)院有關(guān)要求的重要舉措和義不容辭的重要職責。

國家統(tǒng)計局曾在2000年制定發(fā)布了《科技投入統(tǒng)計規(guī)程》(以下簡稱《規(guī)程》)，有效指導和規(guī)范了有關(guān)部門和地區(qū)科技統(tǒng)計工作，為全面監(jiān)測我國科技實力和水平、進行國際比較等奠定了重要基礎(chǔ)。但經(jīng)過近20年的發(fā)展，原有《規(guī)程》已不能很好適應(yīng)現(xiàn)階段統(tǒng)計工作需要。一是建設(shè)創(chuàng)新型國家、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展等國家戰(zhàn)略的實施，對科技統(tǒng)計工作提出了新的要求，科技統(tǒng)計的內(nèi)容、方法和質(zhì)量等方面也要做相應(yīng)改變。二是科技統(tǒng)計工作重點發(fā)生變化。我國科技統(tǒng)計從上世紀八十年代建立伊始，以反映概念更為寬泛的科技活動為主，2009年我們對實行多年的統(tǒng)計指標體系進行了改革，R&D活動取代科技活動成為科技統(tǒng)計的主要內(nèi)容。而原有《規(guī)程》以科技活動統(tǒng)計為核心內(nèi)容，已不適應(yīng)現(xiàn)階段工作實際。三是國際相關(guān)統(tǒng)計標準已進行了修訂。我國科技統(tǒng)計甫一開始就與國際接軌，有關(guān)R&D統(tǒng)計標準一直參照由經(jīng)合組織(OECD)制定、為世界各國普遍使用的《弗拉斯卡蒂手冊》。該手冊在2000年之后已先后進行過2次修訂，原有《規(guī)程》已不能完全適應(yīng)新的國際比較需要。

有鑒于此，我們對原有《規(guī)程》進行了修訂并形成了以R&D統(tǒng)計為核心內(nèi)容的新《規(guī)范》，以適應(yīng)現(xiàn)階段我國科技統(tǒng)計工作實際。

新《規(guī)范》是衡量我國R&D投入的標尺，其發(fā)布實施有利于提高科技統(tǒng)計工作水平，提升科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量

記者：發(fā)布《規(guī)范》的主要作用是什么?

萬東華：《規(guī)范》是我國科技統(tǒng)計領(lǐng)域最重要的綱領(lǐng)性文件。《規(guī)范》的發(fā)布實施，無疑將對進一步規(guī)范R&D投入統(tǒng)計工作、提高科技統(tǒng)計工作效率和數(shù)據(jù)質(zhì)量、實現(xiàn)與國際統(tǒng)計標準接軌等起到十分重要的作用。一是有利于提高科技統(tǒng)計工作質(zhì)量?！兑?guī)范》的發(fā)布和實施，使我國R&D投入統(tǒng)計有了新的通用語言和工作標準。相關(guān)部門和各地區(qū)在開展科技統(tǒng)計工作中，必須嚴格貫徹執(zhí)行《規(guī)范》中的相關(guān)規(guī)定，并在統(tǒng)一的標準體系和職責分工下進行方案制度設(shè)計、調(diào)查組織實施和數(shù)據(jù)質(zhì)量評估等，這些都將極大提高R&D統(tǒng)計的工作效率和工作質(zhì)量。二是有利于進一步提升統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量。《規(guī)范》的實施，將有效避免因統(tǒng)計標準不一、統(tǒng)計方法各異等造成的數(shù)據(jù)不匹配、不銜接等問題，對夯實統(tǒng)計工作基礎(chǔ)、提升統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計監(jiān)測水平以及開展國際比較等具有重要作用。三是有利于發(fā)揮統(tǒng)計指標導向作用?！兑?guī)范》的作用不僅限于科技統(tǒng)計工作層面，其有關(guān)R&D的概念、定義、分類等同樣適用于社會相關(guān)領(lǐng)域，這對有關(guān)部門和社會公眾正確理解和使用R&D投入統(tǒng)計數(shù)據(jù)，提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)的權(quán)威性和政府統(tǒng)計公信力等都具有重要的作用。

新《規(guī)范》以R&D為中心，立足國情，對接國際

記者：《規(guī)范》制定的主要原則是什么?

萬東華：《規(guī)范》在制定過程中主要遵循了三方面原則。一是滿足發(fā)展需要。鑒于R&D活動已成為我國科技統(tǒng)計指標體系的主體內(nèi)容，新《規(guī)范》突出了對與R&D活動相關(guān)的統(tǒng)計指標名稱、概念定義、計算方法和統(tǒng)計標準等的規(guī)定。二是適應(yīng)中國國情。我國科技統(tǒng)計實施的是政府綜合統(tǒng)計和部門統(tǒng)計相結(jié)合的調(diào)查體系，除政府綜合統(tǒng)計系統(tǒng)組織開展企業(yè)調(diào)查并綜合全社會R&D投入情況外，教育、科技和國防科工等部門分別承擔著高校、科研院所等單位的統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)。新《規(guī)范》明確了各部門科技統(tǒng)計的職責分工，并對相關(guān)工作要求進行了規(guī)定。三是符合國際規(guī)范。新《規(guī)范》有關(guān)內(nèi)容盡可能與最新版本《弗拉斯卡蒂手冊》(第7版)對接，力爭實現(xiàn)與國際統(tǒng)計標準的接軌并更好地滿足國際比較需要。

新《規(guī)范》內(nèi)涵豐富，是一個集基本概念、方法、統(tǒng)計工作規(guī)范等于一體的系統(tǒng)工程

記者：《規(guī)范》的主要內(nèi)容是什么，有哪些新的變化?

萬東華：《規(guī)范》的主體部分共分為九章五十一條。其中，第一章為總則，明確了《規(guī)范》的作用并規(guī)定了R&D投入統(tǒng)計的基本任務(wù)、實施方式和遵循原則等;第二到第五章，規(guī)定了R&D投入統(tǒng)計的基本概念和方法;第六到第八章，規(guī)定了R&D投入統(tǒng)計的工作規(guī)范;第九章為附則，對相關(guān)問題進行了補充說明。

在基本概念和方法方面，《規(guī)范》明確規(guī)定了R&D活動及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展等基本概念在統(tǒng)計上的定義， R&D人員及R&D經(jīng)費支出等基本指標的定義、內(nèi)涵和統(tǒng)計方式，以及R&D投入統(tǒng)計的基本原則和主要分類等。在統(tǒng)計工作方面，《規(guī)范》明確規(guī)定了國家統(tǒng)計局、科學技術(shù)部、教育部、國防科技工業(yè)局等部門以及各地區(qū)在R&D投入統(tǒng)計中的職責分工，R&D投入統(tǒng)計的工作流程與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制要求，以及數(shù)據(jù)管理及發(fā)布的要求等。

《規(guī)范》附帶2個附錄：一是與R&D活動有關(guān)的概念及關(guān)系，主要為明確科技活動的概念、分類及其與R&D活動的關(guān)系;二是R&D投入統(tǒng)計相關(guān)分類目錄，主要包括執(zhí)行部門、行政區(qū)劃、國民經(jīng)濟行業(yè)分類、隸屬關(guān)系、R&D活動類型、社會經(jīng)濟目標、學科分類等R&D投入統(tǒng)計常用分類的劃分標準。

與原有《規(guī)程》相比，新《規(guī)范》有以下幾方面變化：一是圍繞R&D這個核心概念，刪除了原《規(guī)程》中有關(guān)科技活動的內(nèi)容，并在附錄中對相關(guān)概念的關(guān)系進行了說明。二是結(jié)合最新國際統(tǒng)計標準與我國實際情況，對R&D活動的相關(guān)統(tǒng)計界定，特別是基礎(chǔ)研究、政府資金等受到廣泛關(guān)注的概念進行了進一步規(guī)范，對有關(guān)定義、口徑、基本原則、統(tǒng)計分組等進行了規(guī)定和明確。三是根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計分類標準的修訂情況，對R&D投入統(tǒng)計相關(guān)分類進行了修訂。四是進一步明確了R&D投入統(tǒng)計的部門職責分工，進一步規(guī)范了統(tǒng)計培訓、數(shù)據(jù)評估、質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)發(fā)布等各環(huán)節(jié)工作流程。

正確理解新《規(guī)范》對R&D的界定，準確填報統(tǒng)計數(shù)據(jù)

記者：使用新《規(guī)范》指導R&D統(tǒng)計工作時應(yīng)注意哪些具體問題?

萬東華：《規(guī)范》對R&D概念的內(nèi)涵和外延進行了清晰明了的界定，在統(tǒng)計上，R&D與科技、創(chuàng)新等有關(guān)概念既有聯(lián)系又有明顯區(qū)別，要避免出現(xiàn)混淆和誤用。

《規(guī)范》明確規(guī)定，R&D指為增加知識存量(也包括有關(guān)人類、文化和社會的知識)以及設(shè)計已有知識的新應(yīng)用而進行的創(chuàng)造性、系統(tǒng)性工作，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三種類型;科技活動是指所有與各科學技術(shù)領(lǐng)域(即自然科學、農(nóng)業(yè)科學、醫(yī)藥科學、工程技術(shù)、人文與社會科學)中科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的系統(tǒng)的活動。創(chuàng)新統(tǒng)計是科技統(tǒng)計領(lǐng)域另一個分支，企業(yè)的創(chuàng)新是指新的或有顯著改進的產(chǎn)品或工藝的實現(xiàn)，或新的組織管理方式或營銷方法的采用;創(chuàng)新活動是指在實現(xiàn)創(chuàng)新或試圖實現(xiàn)創(chuàng)新的過程中所進行的科學、技術(shù)、組織、金融、商業(yè)等各種活動的總稱。

科技活動不等于R&D活動。科技活動分為三類：R&D活動、R&D成果應(yīng)用和科技服務(wù)。R&D活動屬于科技活動，但科技活動不都是R&D活動，其范疇要大于R&D活動。例如，在研發(fā)飛機樣機的過程中，對氣流中的壓強條件和固體顆粒的浮力研究屬于基礎(chǔ)研究，為研制樣機對所需的空氣動力學數(shù)據(jù)進行研究屬于應(yīng)用研究，進行風洞試驗以及制作第一臺樣機外殼屬于試驗發(fā)展，至此發(fā)生的活動均屬于R&D活動;但為批量生產(chǎn)飛機所進行的工程設(shè)計、試生產(chǎn)等活動則屬于R&D成果應(yīng)用，不再屬于R&D活動?；A(chǔ)研究和應(yīng)用研究具有理論性前瞻性，通常發(fā)生在具備較強實力的高校和科研院所;試驗發(fā)展和R&D成果應(yīng)用則更多發(fā)生在企業(yè)。R&D成果應(yīng)用既不是應(yīng)用研究，也不是試驗發(fā)展，不能納入R&D活動。還要注意，為R&D提供間接服務(wù)，如餐飲、安保等也不算作R&D活動。

創(chuàng)新活動也不等于R&D活動。在技術(shù)創(chuàng)新活動的主要類型中，除R&D活動外，還包括為實現(xiàn)創(chuàng)新而專門進行的獲得機器設(shè)備和軟件、獲取相關(guān)技術(shù)，以及相關(guān)的培訓、設(shè)計、市場推介、工裝準備等活動，而這些都不是R&D活動。例如，某漁業(yè)公司購買了配備有多種新型設(shè)備的新式漁船，可以大大增強捕魚的效率與航行的安全性，該公司并未發(fā)生任何R&D與科技活動，卻通過技術(shù)改造實現(xiàn)了創(chuàng)新。需要強調(diào)的是，R&D側(cè)重于增加知識存量本身，主要反映通過投入人力物力財力創(chuàng)造技術(shù);而創(chuàng)新則是一個與市場和經(jīng)濟緊密關(guān)聯(lián)的概念，主要反映通過運用技術(shù)創(chuàng)造效益。在科學技術(shù)產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和擴散的過程中，R&D主要處于前端，與生產(chǎn)過程有明顯分界，與市場不發(fā)生直接聯(lián)系?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)改造、產(chǎn)品升級等均屬于創(chuàng)新的范疇，而不能與R&D混為一談。

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