08年中級(jí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)提綱第三十章
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第三十章 證券法律制度
1、證券法的基本原則：①保護(hù)投資者合法權(quán)益；②公平原則；③公正原則；④公開原則；⑤平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；⑥國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
2、證券公司的組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。
4、證券法規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
5、證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。
6、向不特定對(duì)象發(fā)行的的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90天
7、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
8、禁止的證券交易行為包括：內(nèi)幕交易行為；操縱證券市場(chǎng)行為；虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為；欺詐客戶行為。
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