2010年經(jīng)濟(jì)師《初級金融》預(yù)習(xí)輔導(dǎo)：第八章(4)

更新時(shí)間：2009-12-21 10:28:23 來源：|0

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　　(二)監(jiān)管當(dāng)局的外部監(jiān)管

　　1、金融監(jiān)管的定義

　　2、金融監(jiān)管的必要性

　　3、我國金融監(jiān)管的發(fā)展和現(xiàn)狀

　　了解相關(guān)法規(guī)頒布時(shí)間、監(jiān)管機(jī)構(gòu)成立時(shí)間

　　4、金融監(jiān)管的基本原則

　　(1)依法管理原則轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(2)合理適度競爭原則

　　(3)自我約束和外部強(qiáng)制管理的原則

　　(4)綜合性監(jiān)管原則(將各種監(jiān)管手段、方式配套使用)

　　(5)安全穩(wěn)健與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則

　　(6)社會經(jīng)濟(jì)效益原則

　　(7)統(tǒng)一監(jiān)管原則

　　5、金融監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　(1)市場準(zhǔn)入的定義。金融企業(yè)的市場準(zhǔn)入是指監(jiān)管當(dāng)局依據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序批準(zhǔn)金融企業(yè)的機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和高級管理人員進(jìn)入市場的標(biāo)準(zhǔn)，制定和審核行為及過程。

　　(2)市場準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)

　　機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

　　業(yè)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

　　高級管理人員任職資格標(biāo)準(zhǔn)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(3)市場準(zhǔn)入程序(屬地管理原則、分級管理原則、業(yè)務(wù)以法人為對象準(zhǔn)入原則)

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09中級經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)真題及答案解析