基金的募集、交易與登記(2)

　　交易賬戶的開立：(1)投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶卡即資金賬戶

　　(2)基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

　　(3)每位投資者只能開設和使用1個資金賬戶，并只能對應1個股票賬戶或基金賬戶

　　交易規(guī)則：(1)封閉式基金的交易時間為每周一至周五，上午9:30~11:30，下午13:00~15:00。

　　(2)封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　　(3)封閉式基金的報價單位為每份基金價格

　　(4)我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式

　　(5)深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

　　(6)我國封閉式基金的交收同A股一樣實行T+1交割、交收

　　【例題】基金管理人應當自受到核準文件之日起( )個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。

　　A3 B 6 C9 D12

　　【例題】封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指()價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，()價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

　　A較高，較低 B較高，較高 C較低，較低 D較低，較高

　　【例題】申請封閉式基金應提交的主要文件包括()等。

　　A基金募集申請報告 B基金合同草案

　　C基金托管協(xié)議草案 D招募說明書草案

　　2、封閉式基金折溢價率的計算方法

　　折溢價率=|(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值|*100%

　　=|二級市場價格/基金份額凈值-1|*100%

　　【例題】單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的()是，為巨額贖回。

　　A5% B10% C15% D20%

　　二、

　　1、基金認購份額的計算

　　認購費用=凈認購金額*認購費率

　　凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　例題：根據規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按()為基礎收取。

　　A認購金額 B認購份額 C認購利息 D凈認購金額

　　例題：《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購給率部分超過認購金額的()

　　A 2% B3% C4% D 5%

　　2、開放式基金申購、贖回的概念

　　申購：投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為。

　　贖回：指基金份額持有人及要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為。