理財(cái)規(guī)劃師輔導(dǎo)之基金管理人(1)

　　掌握：

　　1、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則;

　　2、基金管理公司內(nèi)部控制的概念。

　　熟悉：

　　1、基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定;

　　2、基金管理人的職責(zé)和作用;

　　3、基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé);

　　4、投資決策委員會的主要職責(zé);

　　5、基金投資管理人員的監(jiān)督管理;

　　6、基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理;

　　7、內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。

　　第一節(jié)：基金管理人概述：

　　重點(diǎn)內(nèi)容：基金管理人在基金運(yùn)作中的作用、基金管理公司的主要活動、市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)特點(diǎn)。

　　考點(diǎn)分析：這一節(jié)中要掌握的是我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定;要熟悉的內(nèi)容有，基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用，基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定。而關(guān)于基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)了解即可。

　　一 基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定

　　基金管理公司的注冊資金應(yīng)不低于1億元人民幣，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1 從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理。

　　2 注冊資本不低于3億元人民幣。

　　3 具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　4 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部控制制度完善。

　　5 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰。

　　6 沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

　　7 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查或正處于整改階段。

　　8 具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)。工商等機(jī)構(gòu)無不良記錄。