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證券交易 復習重點之:證券經(jīng)紀業(yè)務(5)

更新時間:2012-01-18 14:16:38 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  (二)證券經(jīng)紀商的權利與義務$lesson$

  1.在委托買賣證券的過程中,證券經(jīng)紀商作為受托人,享有的權利。主要有:

  (1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利。

  (2)有按規(guī)定收取服務費用的權利,如交易傭金等。

  (3)對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶,經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/P>

  2.證券經(jīng)紀商也必須承擔一定的義務

  這些義務主要體現(xiàn)了為委托人服務和公平買賣的原則。具體地說,證券經(jīng)紀商應承擔下列義務:

  (1)提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險。向客戶提供中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一指定的《風險揭示書》,提醒客戶認真、詳細地閱讀。

  (2)認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》,并嚴格遵守協(xié)議約定。

  (3)堅持了解客戶原則。

  (4)必須忠實辦理受托業(yè)務。

  證券經(jīng)紀商應當置備統(tǒng)一制定的《證券買賣委托書》供委托人使用;采取其他委托方式的,必須有委托記錄??蛻舻淖C券買賣委托,不論是否成交,其委托記錄應當按規(guī)定的期限予以保存。在接受委托人的買賣委托后,須按委托人的指令立即以一定的方式傳至證券交易所的電腦主機,盡力以對客戶最有利的價格成立。證券經(jīng)紀商必須忠實地按照委托人所委托的交易種類、證券名稱、買入或賣出、買賣數(shù)量、限價或市價等條件,在委托有效時間內(nèi)買賣有價證券,不得以任何方式損害委托人的權益。委托人的委托如未成交或未能全部成交,在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行,直至有效期結束。如委托人變更或撤銷委托,證券經(jīng)紀商也應立即將變更指令傳至證券交易所的交易系統(tǒng)電腦主機。委托人撤銷或未能成立的委托,證券經(jīng)紀商應退還其交納的資金或證券。買賣成立后,證券經(jīng)紀商應當按規(guī)定制作買賣成立報告單交付客戶,并代為辦理清算、交收,將款項和證券及時交付給客戶簽收。

  (5)堅持為客戶保密制度。證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務,未經(jīng)委托人許可嚴禁泄漏。但監(jiān)管、司法機關與證券交易所等查詢不在此限。

  (6)如實記錄客戶資金和證券的變化。

  (7)不接受全權委托。證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買人或賣出的全權委托,也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。同一證券公司在同時接受2個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買人和委托賣出時,不得自行對沖成交,必須分別進場申報競價成交。

  【例7?判斷題】證券經(jīng)紀商必須向客戶提供風險揭示書,該揭示書是由該證券經(jīng)紀商自行編定的。( )

  【答案】錯誤。 中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一指定的《風險揭示書》。

  【例8?多選題】投資者作為委托人,必須履行的義務包括( )。

  A.如實填寫開戶申請書和委托單,并接受經(jīng)紀商的審查

  B.繳存足夠的交易資金

  C.委托指令一旦發(fā)出,在有效期限內(nèi),只要受托人是委托內(nèi)容代理買賣的,都必須無條件的接受交易結果,并履行交割清算義務

  D.正確選擇委托買賣價格,保證委托能夠成交,至少應該部分成交

  【答案】ABC

  【例9?單選題】下列選項中,( )不是經(jīng)紀商的權利與義務。

  A.堅持了解客戶原則

  B.忠實辦理受托業(yè)務

  C.為客戶保密

  D.代理客戶決策

  【答案】D

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