2012年證券《投資基金》輔導:基金的募集(1)
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易$lesson$
一、封閉式基金的募集程序
一般分為申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。
二、封閉式基金募集申請文件(一般性掌握)
申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括:基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
三、募集申請的核準
國家證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當自受理封閉式募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。目前,我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。
我國封閉式基金的發(fā)售價格一般為1元基金份額面值將0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
封閉式基金份額的發(fā)售,由基金管理人負責辦理。
網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地證券營業(yè)部,向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶,向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。
封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。
五、封閉式基金的合同生效
合同生效的三個條件:
(1)封閉式基金募集期限屆滿,基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;
(2)基金份額持有人人數(shù)達到200 人以上;
(3)基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
自收到驗資報告之日起10 日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù),刊登基金合同生效公告。
基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔責任:
(1)固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;
(2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。
六、封閉式基金的交易
(一)上市交易條件(重點掌握,常以多項選擇題目出現(xiàn))
1、基金發(fā)售規(guī)模達到核準規(guī)模的80%以上,
2、 基金合同期限為5年以上,
3、 基金募集金額不低于2億元人民幣,
4、 基金份額持有人不少于1000人,
5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
(二)交易賬戶的開立
基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購交易。
每個有效證件只允許開設(shè)1 個基金賬戶,已開設(shè)證券賬戶的不能再重復開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用1 個資金賬戶,并只能對應(yīng)1 個股票賬戶或基金賬戶。
(三)交易規(guī)則
與股票相同。
1.交易時間:封閉式基金的交易時間為每周一至周五,每天上午9:30-11:30、下午1:00-3:00。
2.交易原則:封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。
3.交易方式:我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。集合競價是指對一段時間內(nèi)接收的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。集合競價的時間為上午9:15-9:25,連續(xù)競價的時間為上午9:30-11:30、下午1:00-3:00。
提示:
封閉式基金交易的漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。
封閉式基金的交收同A 股一樣實行T+1 交割、交收。
(四)交易費用。
目前,我國基金交易傭金為成交金額的0.25%,不足5元的按5元收取。
目前,我國封閉式基金不收取印花稅。
(五)基金指數(shù)
上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)。
知識點:1、樣本選取范圍為上市交易的封閉式基金
2、采用派許指數(shù)計算公式,以基金份額總額為權(quán)數(shù)。
3、基數(shù)為1000。
(六)折(溢)價率
折(溢)價率=(市場價格―基金份額凈值)/基金份額凈值*100%
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